初级银行

为了帮助考生系统的复习银行从业资格课程 全面的了解银行从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了 2011年银行从业资格相关资料 希望对您参加本次考试有所帮助！！

6.《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）损害客户利益的欺诈行为。

A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券

B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C、挪用公款进行大规模的证券买卖

D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

标准答案：ABDE

7.基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交（）文件，并经管理机构核准。

A、申请报告

B、基金托管协议草案

C、法定验资机构出具的验资报告

D、会计事务所审计的基金管理人近3年的财务会计报告

E、律师事务所出具的法律意见书

标准答案：ABDE

8.基金合同应当包括的内容有（）。

A、基金管理人、基金托管人的名称住所

B、基金运作方式

C、封闭式基金的份额总额和开放式基金的最低募集份额

D、基金管理人的权利、义务

E、基金份额持有人大会召集、议事及表决

标准答案：ABCDE

9.基金合同应当包括的内容有（）。

A、基金收益的分配原则

B、基金托管人报酬费和支付方式

C、基金财产的投资方向和投资限制

D、争议的解决方式

E、基金未达到法定要求的处理方式

标准答案：ABCDE

10.基金招募书的内容有（）。

A、基金管理人的基本情况

B、基金合同的内容摘要

C、基金份额的发售日期、价格、费用、期限

D、基金份额的发售方式

E、出具法律意见的律师事务所名称及住所

标准答案：ABCDE

11.关于信托业务中委托人的权利，说法正确的是（）。

A、委托人有权了解信托财产的管理和运用、处分及收支情况，并有权要求委托人做出说明

B、因设立信托时未能预见的特别事由，致使信托财产的管理方法不符合受益人的利益时，委托人有权要求受托人调整信托财产的管理方法

C、受托人违反信托目的处分财产时，委托人在知道撤销原因2年内，有权申请人民法院撤销该处分行为

D、受托人违反信托目的处分信托财产时，委托人有权依照信托文件的规定解任受托人

E、受托人管理运用信托财产有重大过失时，委托人可申请人民法院解任受托人

标准答案：ABDE

12.期货交易所加强交易活动的风险控制和对会员的监督管理，应履行的职责有（）。

A、提供交易的场所

B、设计合约、安排上市

C、组织监督交易、结算和交割

D、保证合约的履行

E、按照规程交易规则对会员进行监督

标准答案：ABCDE

13.按照规定，期货交易所不得（）。

A、直接或间接的参与期货交易

B、从事信托投资

C、股票交易

D、非自用财产投资

E、从事与期货业务无关的活动

标准答案：ABCDE

14.期货交易所应按照国家的规定，建立健全风险管理制度，其制度内容有（）。

A、保证金制度

B、当月无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、持仓限额和可疑持仓报告制度

E、风险准备金制度

标准答案：ACE

15.期货公司业务实行许可制度，按照规定期货公司（）。

A、不得申请经营境外期货经纪业务

B、经批准可以开展期货投资咨询业务

C、不得从事不与期货业务无关的活动

D、不得从事或变相从事期货自营业务

E、不得客户提供融资、对外担保

标准答案：BCD

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（责任编辑：中大编辑）