初级银行

为了帮助考生系统的复习银行从业资格课程 全面的了解银行从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了 2011年银行从业资格相关资料 希望对您参加本次考试有所帮助！！

21.个人理财业务是经（）批准的一项银行中间业务。

A、中国人民银行

B、银行监管委员会

C、中国银行业协会

D、证券监督委员会

标准答案：B

22.证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得（）

A、买卖该公司股票

B、泄露该消息

C、建议他人买卖证券

D、以上全部

标准答案：D

23.证券内幕消息的知情人包括持有公司（）以上股份的自然人、法人、其他组织。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

答案要点： 标准答案：A

24.证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独管理。

A、登记结算公司

B、商业银行

C、证券交易所

D、证券公司

标准答案：B

25.客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部业务经营的各项资料，证券公司应当至少保存（）年。

A、5

B、10

C、15

D、20

标准答案：D

26.以下（）行为，违反的不是操纵证券交易价格罪。

A、单独或者通过合谋，集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券价格或者证券交易量

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量

C、在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量

D、未经客户委托，假借客户名义买卖证券

标准答案：D

27.对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是（）。

A、证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B、证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于十年

C、在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券部属于破产或者清算财产

D、禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金

标准答案：B

28.以下关于违反《证券法》的表述，错误的是（）。

A、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B、对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C、对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分

D、证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

标准答案：A

29.《基金法》的调整对象是（）。

A、保险基金

B、证券投资基金

C、政府建设基金

D、社会公益基金

标准答案：B

30.基金管理人应在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他文件。

A、3日

B、5日

C、7日

D、10日

标准答案：A

相关文章

2011银行从业资格考试个人理财模拟试题汇总一

2011银行从业资格考试个人理财模拟试题汇总二

编辑推荐

2011银行从业资格考试 网络课堂

2011银行从业资格考试信息免费短信提醒

2011银行从业资格考试教材

（责任编辑：中大编辑）