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资产评估师考试经济法考点精讲(92)

三、操纵市场行为

1.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

2.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

3.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

【例题·多选题】《证券法》规定，操纵证券市场的行为包括()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D.单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格

E.公布公司股权结构的重大变化

『正确答案』BD

四、虚假陈述行为

禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导。

五、欺诈客户行为

1.违背客户的委托为其买卖证券。

2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

4.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户名义买卖证券。

5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

六、其他

1.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。

2.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。

3.禁止任何人挪用公款买卖证券。

4.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。

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（责任编辑：中大编辑）

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