本文主要介绍2012年注册资产评估师考试《经济法》第八章证券法律制度的知识点精讲辅导，希望对您的复习有所帮助!!
第四节 限制和禁止的证券交易行为
一、限制和禁止的证券交易行为的一般规定（记忆）
|
证券机构从业人员
|
在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为上述所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
|
|
|
“股票发行”
|
在该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该种股票
|
|
|
“上市公司”
|
自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票
|
|
|
董事、监事
高级管理人员
|
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份（75页）
|
|
|
将其持有的股份在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。
|
||
|
持有一个股份有限公司
已发行的股份5%的股东
|
①将其持有的股份在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制；
②在该事实发生之日起3日内，不得再行买卖该上市公司的股票；（267页）
③以后其所持该上市公司的股份比例每增加或者减少5%，在报告期内和作出报告、公告之日起2日内，不得再行买卖该上市公司的股票；（267页）
|
|
|
发起人（75页）
|
自公司成立之日起1年内不得转让；
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
|
|
（责任编辑：中大编辑）
编辑推荐
微信公众号 
网校手机版 Copyright © 2003 - 2020 www.wangxiao.cn All Rights Reserved. 中大英才（北京）网络教育科技有限公司 版权所有
出版物经营许可证:新出发京字第丰180113号
京B2- 20201340
京ICP备10212420号-1
| ||
