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221. 根据规定，股份有限公司公开发行股票时，应当组织承销团承销的有( )。

A.股票总额为1000万股，每股价格为人民币5.8元

B.股票总额为4000万股，每股价格为人民币3.5元

C.股票总额为5500万股，每股价格为人民币3元

D.股票总额为3100万股，每股价格为人民币1.5元

222. 根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

223. 根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为( )。

A.人民币5000万元

B.人民币1亿元

C.人民币5亿元

D.人民币10亿元

224. 下列关于发行公司债券的说法中，错误的是( )。

A.股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元

B.累计债券余额不超过公司资产总额的40%

C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

D.募集的资金投向符合国家产业政策

225. 设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币( )元。

A 5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

226. 国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请，下列有关核准程序的说法正确的是( )。

A.国务院监督管理机构应当自受理股票发行申请文件之日起6个月依法决定是否核准

B.参与审核和核准股票发行的人员，不得与发行申请人有利害关系

C.参与审核和核准股票发行的人员，可以持有所核准发行申请的股票

D.参与审核和核准股票发行的人员可以私下与发行申请人讨论股票发行事宜

227. 发行公司债券，要经( )审核。

A.证监会

B.中国人民银行

C.国家发展与改革委员会

D.证券交易所

228. 公司申请其发行的公司债券上市交易，由( )依法审核同意。

A 国务院证券监督管理机构

B.国家发展与改革委员会

C.中国人民银行

D.证券交易所

229. 根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所不能决定终止上市公司股票上市的情形有( )。

A.公司股本总额由1亿元减少到4000万元

B.公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正

C.公司被宣告破产

D.公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

230. 下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是( )。

A.发行股票或者公司债券的公司副经理

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券监督管理机构工作人员

D.发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长

221[答案] C

[解析] 本题考核发行证券应该组织承销团承销的情况。根据规定，应当向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应组织承销团承销，本题A选项股票面值总额为人民币1000万元。B选项股票面值总额为人民币4000万元。D选项股票面值总额为人民币3100万元。

222[答案] C

[解析] 本题考核代销的相关规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败;发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。P282

223[答案] C

[解析] 参见注册资产评估师考试教材《经济法》P308

224[答案] B

[解析] 本题考核公司债券的发行条件。根据规定，公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司“净资产”的40%，因此选项B的说法是错误的。P285

225[答案] C

[解析] 参见注册资产评估师考试教材《经济法》P312

226[答案] B

[解析] 参见注册资产评估师考试教材《经济法》P280

227[答案] A

[解析] 《公司债券发行试点办法》规定：申请发行公司债券，应当经中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)核准。参见注册资产评估师考试教材《经济法》P267

228[答案] D

[解析] 参见注册资产评估师考试教材《经济法》P287

229[答案] A

[解析] 本题考核终止股票上市的规定。(1)选项A：上市公司股本总额低于3000万元，且在证交所规定的期限内仍不能达到上市条件的，可以终止其股票上市交易。P289

230[答案] D

[解析] 本题考核点是内幕人员。内幕信息知情人员不包括商业客户的董事长。P294

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