本文主要介绍2012年注册资产评估师考试《经济法》第八章 证券法律制度的知识点精讲辅导，希望对您的复习有所帮助!!

第四节　限制和禁止的证券交易行为

一、限制和禁止的证券交易行为的一般规定（记忆）

公司董事会不按照上述规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不按照上述规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

【例题·单选题】（2008）为股票发行出具审计报告、资产评估报告等文件的证券服务人员，在法律规定的期限内，不得买卖该种股票，该期限是（　）。

A.自接受委托之日起至上述文件公开后5日内

B.自接受委托之日起至上述文件公开后6个月内

C.在该股票承销期内和期满后5日内

D.在该股票承销期内和期满后6个月内

『正确答案』D

『答案解析』为股票发行出具审计报告、资产评估报告等文件的证券服务人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

【例题·单选题】（2009）根据《证券法》的规定，为股票发行出具资产评估报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（　）个月内，不得买卖该种股票。

A.6 B.9

C.12 D.18

『正确答案』A

二、禁止内幕交易的行为

1.内幕信息的知情人（凡是知道内幕信息的人员）

【注意】（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

2.内幕信息

（1）应提交临时报告的重大事件；

【注意】重大事件一定属于内幕信息；内幕信息不一定属于重大事件。

（2）上市公司分配股利或者增资的计划；

【注意】减资属于重大事件，也属于内幕信息；但增资只属于内幕信息，不属于重大事件。

（3）上市公司股权结构的重大变化；

（4）公司债务担保的重大变更；

（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；

（6）上市公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

（7）上市公司的收购方案；

（8）中国证监会认定的对证券交易价格有显着影响的其他重要信息。

3.禁止行为：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

【总结】禁止（1）自行买卖；（2）泄露信息；（3）建议他人买卖。

三、操纵市场行为

1.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

2.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

3.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

【例题·多选题】《证券法》规定，操纵证券市场的行为包括（　）。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D.单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格

E.公布公司股权结构的重大变化

『正确答案』BD

四、虚假陈述行为

禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导。

五、欺诈客户行为

1.违背客户的委托为其买卖证券。

2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

4.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户名义买卖证券。

5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

六、其他

1.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。

2.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。

3.禁止任何人挪用公款买卖证券。

4.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。

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