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考点四、上市公司收购

【例题18·单选题】根据我国《证券法》的规定，收购要约的期限为(　)。

A.10日～30日

B.15日～45日

C.30日～45日

D.30日～60日

『正确答案』D

【例题19·单选题】(　)应当编制简式权益变动报告书

A.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%

B.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的

C.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的

D.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%

『正确答案』B

【例题20·多选题】《证券法》规定的上市公司收购方式包括(　)。

A.要约收购 B.招标收购

C.协议收购 D.竞价收购

E.兼并收购

『正确答案』AC

【例题21·单选题】通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日起(　)日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。

A.3 B.5 C.10 D.15

『正确答案』A

【例题22·单选题】上市公司收购行为完成后，下列情形不符合法律规定的是(　)。

A.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易

B.被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当解散

C.收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

『正确答案』B

『答案解析』收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

【例题23·多选题】根据有关规定，免于以要约收购方式增持股份的事项有(　)。

A.收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

C.经上市公司股东大会批准，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，

D.收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司董事会同意收购人免于发出要约

E.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

『正确答案』AB

『答案解析』免于要约收购的情形是(1)收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化;(2)上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益;(3)经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约。

考点五、零星知识点

【例题24·多选题】下列属于资本证券的是(　)。

A.支票 B.货单

C.股票 D.栈单

E.债券

『正确答案』CE

【例题25·单选题】企业债券审批机关是(　)。

A.国务院证券监督管理机构

B.国家发改委

C.中国人民银行

D.证券交易所

『正确答案』C

【例题26·多选题】证券交易服务机构，包括(　)。

A.证券登记结算机构 B.财务顾问机构

C.资信评级机构 D.资产评估机构

E.证券业协会

『正确答案』BCD

【例题27·多选题】下列选项中，需要注册资本最低限额为人民币1亿元的有(　)。

A.证券投资咨询

B.证券自营

C.证券承销与保荐

D.证券经纪

E.证券资产管理

『正确答案』BCE

『答案解析』证券公司经营证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

【例题28·单选题】国务院证券监督管理机构，对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担(　)。

A.连带责任 B.无责任

C.赔偿责任 D.都可以

『正确答案』A

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