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资产评估师考试经济法考点精讲(96)

13.证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。

14.证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

15.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于20年。

18.证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(1)限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务;(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;(3)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(4)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(5)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(6)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;(7)撤销有关业务许可。

【例题·单选题】(2007)根据《证券法》的规定，证券公司不得为其( )提供融资。

A.股东 B.客户

C.分公司 　D.子公司

『正确答案』A

『答案解析』证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

三、证券登记结算机构

证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币2亿元。

四、证券交易服务机构

证券交易服务机构是指从事证券投资咨询、资信评估，为证券发行和上市交易提供专业性服务的机构，包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。

证券交易服务机构的成立，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。

不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

五、证券业协会

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

六、证券监督管理机构

我国依法对证券市场实行监督管理的机构是中国证券监督管理委员会。

第七节　法律责任

1.为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《证券法》第45条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。

2.违反《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

3.被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

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（责任编辑：中大编辑）

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