环境影响评价师

第七章 生态环境影响评价技术导则与相关环境标准

知识点一：概述

《环境影响评价技术导则一生态影响》(hj 19-2011)规定了生态影响评价的一般性原则、方法、内容及技术要求。

适用于建设项目对生态系统及其组成因子所造成的影响的评价。区域和规划的生态影响评价可参照使用。

该导则是对《环境影响评价技术导则一非污染生态影响》(hj2.4-2009)的第一次修订，自2011年9月1日起实施。实施之日起，hj 2.4-2009废止。

知识点二：生态影响评价原则

由于生态影响具有涉及范围广、影响程度大、时间长、不可逆性，间接生态影响复杂，难以预测、定量，常规方法不能有效反映生态影响等特点。因此本标准增加了评价原则一节内容，作为生态影响评价工作的总体指导。

(1)坚持重点与全面相结合的原则。既要突出评价项目所涉及的重点区域、关键时段和主导生态因子，又要从整体上兼顾评价项目所涉及的生态系统和生态因子在不同时空等级尺度上结构与功能的完整性。

(2)坚持预防与恢复相结合的原则。预防优先，恢复补偿为辅。恢复、补偿等措施必须与项目所在地的生态功能区划的要求相适应。

(3)坚持定量与定性相结合的原则。生态影响评价应尽量采用定量方法进行描述和分析，当现有科学方法不能满足定量需要或因其他原因无法实现定量测定时，生态影响评价可通过定性或类比的方法进行描述和分析。

知识点三：生态影响评价工作分级

(一)评价工作等级划分※

依据影响区域的生态敏感性和评价项目的工程占地(水域)范围，包括永久地和临时占地，将生态影响评价工作等级划分为一级、二级和三级，如表7-1所示。位于原厂界(或永久用地)范围内的工业类等改扩建项目，可仅做生态影响分析。

调整：

在矿山井工开采可能导致矿区土地利用类型明显改变，或拦河闸坝建设可能明显改变水文情势等情况下，评价工作等级应上调一级。

当工程占地(水域)范围的面积或长度分别属于两个不同评价工作等级时，原则上应按其中较高的评价工作等级进行评价。

改扩建工程的工程占地范围以新增占地(水域)面积或长度计算。

(二)判定依据※

1.影响区域界定

生态影响评价工作等级划分表中的“影响区域”包含了“直接影响区(工程直接占地区)”和“间接影响区(大于工程占地区域)”的范围。

对“受影响区”范围的确定，需根据生态学专业知识进行初步判断，并通过生态影响评价过程予以明确，主要原因是：特殊生态敏感区和重要生态敏感区的类型复杂，保护目标的生态学特征差异巨大，难以给出一个通用、明确的界定。例如，水利水电工程中，低温水的影响范围可达坝下几十公里至上百公里处，引水工程可能对下游数百公里外的河口地区的特殊生态敏感区和重要生态敏感区产生影响。影响区域范围差异极大。

2.工程占地(水域)范围确定

工程占地(水域)范围分别按照占地面积和长度(表7-1)给出了一些数据供参考。由于生态系统的复杂性和不确定性，很难找到具有严密科学根据的数据标准，本标准提供数据是在参考大量实际项目的基础上提出的经验数据。

由于工程占地(水域)范围分线状和面状两种类型，因此可能出现同一工程从面积上或长度上分属不同评价工作等级的情况，根据本次标准修订“适当提高、从严要求”的策略，原则上按其中较高的评价工作等级进行评价。在矿山井工开采可能导致矿区土地利用类型明显改变(指矿山井工开采虽然工程占地面积小，但往往造成地表塌陷，导致土地利用类型明显改变的情况)，或拦河闸坝建设可能明显改变水文情势等情况下，评价工作等级应上调一级。

3.影响的敏感程度确定

本标准根据生态敏感性程度，结合《建设项目环境影响评价分类管理名录》(环境保护部令第2号)中的环境敏感区，定义了特殊生态敏感区、重要生态敏感区和一般区域等三类区域，并列举了所包含的区域。

特殊生态敏感区是指具有极重要的生态服务功能，生态系统极为脆弱或已有较为严重的生态问题，如遭到占用、损失或破坏后所造成的生态影响后果严重且难以预防、生态功能难以恢复和替代的区域，包括自然保护区、世界文化和自然遗产地等。

重要生态敏感区指具有相对重要的生态服务功能或生态系统较为脆弱，如遭到占用、损失或破坏后所造成的生态影响后果较严重，但可以通过一定措施加以预防、恢复和替代的区域，包括风景名胜区、森林公园、地质公园、重要湿地、原始天然林、珍稀濒危野生动植物天然集中分布区、重要水生生物的自然产卵场及索饵场、越冬场和洄游通道、天然渔场等。

一般区域是除特殊生态敏感区和重要生态敏感区以外的其他区域

知识点四：生态影响评价工作范围

(一)评价范围

生态影响评价应能够充分体现生态完整性，涵盖评价项目全部活动的直接影响区域和间接影响区域。

评价工作范围应依据评价项目对生态因子的影响方式、影响程度和生态因子之间的相互影响和相互依存关系确定。

可综合考虑评价项目与项目区的气候过程、水文过程、生物过程等生物地球化学循环过程的相互作用关系，以评价项目影响区域所涉及的完整气候单元、水文单元、生态单元、地理单元界限为参照边界。

(二)判定依据

(1)生态完整性是评价工作范围的确定原则和依据，但没有规定具体的范围。之所以这样规定，主要是基于以下考虑：一是我国地域广阔，生态系统类型多样，项目复杂，难以给出一个具体的评价工作范围去要求不同地域和不同类型的项目;二是不同行业导则中均规定有评价工作范围。因此，不同项目的生态影响评价工作范围应依据相应的评价工作等级和具体行业导则要求，采用弹性与刚性相接合的方法确定。

(2)为增强评价工作范围的可操作性，本标准提出“可综合考虑评价项目与项目区的气候过程、水文过程、生物过程等生物地球化学循环过程的相互作用关系，以评价项目影响区域所涉及的完整气候单元、水文单元、生态单元、地理单元界限为参照边界”，为不同行业导则中评价工作范围的制定提供了参考。

知识点五：生态影响判定依据※※

生态系统具有复杂性、涉及要素类型多等特征，而目前生态学理论和技术方法尚不成熟，缺乏系统判定生态影响大小的具体依据。

※※本标准明确，生态影响的判定应按照己颁布相关要求、科研测定结果、生态背景值、相似项目类比和开展相关咨询的优先顺序来确定。

(1)国家、行业和地方已颁布的资源环境保护等相关法规、政策、标准、规划和区划等确定的目标、措施与要求。

(2)科学研究判定的生态效应或评价项目实际的生态监测、模拟结果。

(3)评价项目所在地区及相似区域生态背景值或本底值。

(4)已有性质、规模以及区域生态敏感性相似项目的实际生态影响类比。

(5)相关领域专家、管理部门及公众的咨询意见。

知识点六：工程分析

(一)工程分析内容※

工程分析内容应包括：项目所处的地理位置、工程的规划依据和规划环评依据、工程类型、项目组成、占地规模、总平面及现场布置、施工方式、施工时序、运行方式、替代方案、工程总投资与环保投资、设计方案中的生态保护措施等。

工程分析时段应涵盖勘察期、施工期、运营期和退役期，以施工期和运营期为调查分析的重点。

(二)工程分析重点※※

根据评价项目自身特点、区域的生态特点以及评价项目与影响区域生态系统的相互关系，确定工程分析的重点，分析生态影响的源，及其强度。

(1)可能产生重大生态影响的工程行为;

(2)与特殊生态敏感区和重要生态敏感区有关的工程行为;

(3)可能产生间接、累积生态影响的工程行为;

(4)可能造成重大资源占用和配置的工程行为。

知识点七：生态现状调查与评价(重点)

(一)生态现状调查

1.调查要求

生态现状调查是生态现状评价、影响预测的基础和依据，调查的内容和指标应能反映评价工作范围内的生态背景特征和现存的主要生态问题。在有敏感生态保护目标(包括特殊生态敏感区和重要生态敏感区)或其他特别保护要求对象时，应做专题调查。

生态现状调查应在收集资料基础上开展现场工作，生态现状调查的范围应不小于评价工作的范围。

一级评价应给出采样地样方实测、遥感等方法测定的生物量、物种多样性等数据，给出主要生物物种名录、受保护的野生动植物物种等调查资料;

二级评价的生物量和物种多样性调查可依据已有资料推断，或实测一定数量的、具有代表性的样方予以验证;

三级评价可充分借鉴已有资料进行说明。

2.调查方法

生态现状调查常用方法主要有资料收集、现场勘查、专家和公众咨询、生态监测、遥感调查、海洋生态调查和水库渔业资源调查等。

(1)资料收集法。使用资料收集法时，应保证资料的现时性，引用资料必须建立在现场校验的基础上。

(2)现场勘察法。现场勘察应遵循整体与重点相结合的原则，在综合考虑主导生态因子结构与功能的完整性的同时，突出重点区域和关键时段的调查，并通过对影响区域的实际踏勘，核实收集资料的准确性，以获取实际资料和数据。

(3)专家和公众咨询法。专家和公众咨询法是对现场勘察的有益补充。

(4)生态监测法。当资料收集、现场勘察、专家和公众咨询提供的数据无法满足评价的定量需要，或项目可能产生潜在的或长期累积效应时，可考虑选用生态监测法。

(5)遥感调查法。当涉及区域范围较大或主导生态因子的空间等级尺度较大，通过人力踏勘较为困难或难以完成评价时，可采用遥感调查法。遥感调查过程中必须辅助必要的现场勘察工作。

(6)海洋生态调查方法、水库渔业资源调查方法。

3.调查内容

(1)生态背景调查※

根据生态影响的空间和时间尺度特点，调查影响区域内涉及的生态系统类型、结构、功能和过程，以及相关的非生物因子特征(如气候、土壤、地形地貌、水文及水文地质等)，重点调查受保护的珍稀濒危物种、关键种、土著种、建群种和特有种，天然的重要经济物种等。

如涉及国家级和省级保护物种、珍稀濒危物种和地方特有物种时，应逐个或逐类说明其类型、分布、保护级别、保护状况等;如涉及特殊生态敏感区和重要生态敏感区时，应逐个说明其类型、等级、分布、保护对象、功能区划、保护要求等。

(2)主要生态问题调查※

调查影响区域内已经存在的制约本区域可持续发展的主要生态问题，如水土流失、沙漠化、石漠化、盐渍化、自然灾害、生物入侵和污染危害等，指出其类型、成因、空间分布、发生特点等。

(二)生态现状评价

1.评价要求

在区域生态基本特征现状调查的基础上，对评价区的生态现状进行定量或定性的分析评价，评价应采用文字和图件相结合的表现形式，图件制作应遵照导则关亍生态影响评价图件的规范要求。

2.评价方法※

常用评价方法包括列表清单、图形叠置、生态机理分析、指数法与综合指数、类比分析、系统分析、生物多样性评价、海洋及水生生物资源影响评价等方法。

(1)列表清单法

列表清单法是一种定性分析方法。该方法的特点是简单明了，针对性强。

列表清单法的基本做法是，将拟实施的开发建设活动的影响因素与可能受影响的环境因子分别列在同一张表格的行与列内，逐点进行分析，并逐条阐明影响的性质、强度等。由此分析开发建设活动的生态影响。

◆进行开发建设活动对生态因子的影响分析;

◆进行生态保护措施的筛选;

◆进行物种或栖息地重要性或优先度比选。

(2)图形叠置法

图形叠置法，是把两个以上的生态信息叠合到一张图上，构成复合图，用以表示生态变化的方向和程度。本方法的特点是直观、形象，简单明了。图形叠置法有两种基本制作手段：指标法和3s叠图法。

◆主要用于区域生态质量评价和影响评价;

◆用于具有区域性影响的特大型建设项目评价中，如大型水利枢纽工程、新能源基地建设、矿业开发项目等;

◆用于土地利用开发和农业开发中。

(3)生态机理分析法

生态机理分析法是根据建设项目的特点和受其影响的动、植物的生物学特征，依照生态学原理分析、预测工程生态影响的方法。

该方法需与生物学、地理学、水文学、数学及其他多学科合作评价，才能得出较为客观的结果。

(4)景观生态学法

景观生态学法是通过研究某一区域、一定时段内的生态系统类群的格局、特点、综合资源状况等自然规律，以及人为干预下的演替趋势，揭示人类活动在改变生物与环境方面的作用的方法。

景观生态学对生态质量状况的评判是通过两个方面进行的，一是空间结构分析，二是功能与稳定性分析。景观生态学认为，景观的结构与功能是相当匹配的，且增加景观异质性和共生性也是生态学和社会学整体论的基本原则。

(5)指数法与综合指数法

指数法是利用同度量因素的相对值来表明因素变化状况的方法，是建设项目环境影响评价中规定的评价方法，指数法同样可将其拓展而用于生态影响评价中。

指数法简明扼要，且符合人们所熟悉的环境污染影响评价思路，但困难之点在于需明确建立表征生态质量的标准体系，且难以赋权和准确定量。综合指数法是从确定同度量因素出发，把不能直接对比的事物变成能够同度量的方法。

◆可用于生态因子单因子质量评价：

◆可用于生态多因子综合质量评价;

◆可用于生态系统功能评价。

(6)类比分析法

类比分析法是一种比较常用的定性和半定量评价方法，一般有生态整体类比、生态因子类比和生态问题类比等。

类比对象的选择条件是：工程性质、工艺和规模与拟建项目基本相当，生态因子(地理、地质、气候、生物因素等)相似，项目建成已有一定时间，所产生的影响已基本全部显现。类比对象确定后，则需选择和确定类比因子及指标，并对类比对象开展调查与评价，再分析拟建项目与类比对象的差异。根据类比对象与拟建项目的比较，做出类比分析结论。

◆进行生态影响识别和评价因子筛选：

◆以原始生态系统作为参照.可评价目标生态系统的质量;

◆进行生态影响的定性分析与评价;

◆进行某一个或几个生态因子的影响评价;

◆预测生态问题的发生与发展趋势及其危害;

◆确定环保目标和寻求最有效、可行的生态保护措施。

(7)系统分析法

系统分析法是把要解决的问题作为一个系统，对系统要素进行综合分析，找出解决问题的可行方案的咨询方法。具体步骤包括：限定问题、确定目标、调查研究、收集数据、提出备选方案和评价标准、备选方案评估和提出最可行方案。

系统分析法因其能妥善地解决一些多目标动态性问题，目前已广泛应用于各行各业，尤其在进行区域开发或解决优化方案选择问题时，系统分析法显示出其他力法所不能达到的效果。

在生态系统质量评价中使用系统分析的具体方法有专家咨询法、层次分析法、模糊综合评判法、综合排序法、系统动力学法、灰色关联法等，这些方法原则上都适用于生态影响评价。

(8)生物多样性评价法

生物多样性评价法是通过实地调查，分析生态系统和生物种的历史变迁、现状和存在主要问题的方法，评价目的是有效保护生物多样性。

(9)海洋及水生生物资源影响评价法

(10)土壤侵蚀预测法。

3.评价内容※

(1)在阐明生态系统现状的基础上，分析影响区域内生态系统状况的主要原因。评价生态系统的结构与功能状况(如水源涵养、防风固沙、生物多样性保护等主导生态功能)、生态系统面临的压力和存在的问题、生态系统的总体变化趋势等。

(2)分析和评价受影响区域内动、植物等生态因子的现状组成、分布;当评价区域涉及受保护的敏感物种时，应重点分析该敏感物种的生态学特征;当评价区域涉及特殊生态敏感区或重要生态敏感区时，应分析其生态现状、保护现状和存在的问题等。

知识点八：生态影响预测与评价

(一)预测与评价内容※

生态影响预测与评价内容应与现状评价内容相对应，依据区域生态保护的需要和受影响生态系统的主导生态功能选择评价预测指标。

(1)评价工作范围内涉及的生态系统及其主要生态因子的影响评价。通过分析影响作用的方式、范围、强度和持续时间来判别生态系统受影响的范围、强度和持续时间;预测生态系统组成和服务功能的变化趋势，重点关注其中的不利影响、不可逆影响和累积生态影响。

(2)敏感生态保护目标的影响评价应在明确保护目标的性质、特点、法律地位和保护要求的情况下，分析评价项目的影响途径、影响方式和影响程度，预测潜在的后果。

(3)预测评价项目对区域现存主要生态问题的影响趋势。

(二)预测与评价方法※

生态影响预测与评价方法应根据评价对象的生态学特性，在调查、判定该区主要的、辅助的生态功能以及完成功能必须的生态过程的基础上，分别采用定量分析与定性分析相结合的方法进行预测与评价。

常用的方法包括列表清单法、图形叠置法、生态机理分析法、景观生态学法、指数法与综合指数法、类比分析法、系统分析法和生物多样性评价法等。

知识点九：生态影响的防护、恢复、补偿及替代方案(重点)

(一)生态影响的防护、恢复与补偿原则※

(1)应按照避让、减缓、补偿和重建的次序提出生态影响防护与恢复的措施;所采取措施的效果应有利修复和增强区域生态功能。

(2)凡涉及不可替代、极具价值、极敏感、被破坏后很难恢复的敏感生态保护目标(如特殊生态敏感区、珍稀濒危物种)时，必须提出可靠的避让措施或生境替代方案。

(3)涉及采取措施后可恢复或修复的生态目标时，也应尽可能提出避让措施;否则，应制定恢复、修复和补偿措施。各项生态保护措施应按项目实施阶段分别提出，并提出实施时限和估算经费。

(二)替代方案※

(1)替代方案主要指项目中的选线、选址替代方案，项目的组成和内容替代方案，工艺和生产技术替代方案，施工和运营方案替代方案、生态保护措施替代方案。

(2)评价应对替代方案进行生态可行性论证，优先选择生态影响最小的替代方案，最终选定的方案至少应该是生态保护可行的方案。

(三)生态保护措施※

(1)生态保护措施应包括保护对象和目标，内容、规模及工艺，实施空间和时序，保障措施和预期效果分析，绘制生态保护措施平面布置示意图和典型措施设施工艺图。估算或概算环境保护投资。

(2)对可能具有重大、敏感生态影响的建设项目，区域、流域开发项目，应提出长期的生态监测计划、科技支撑方案，明确监测因子、方法、频次等。

(3)明确施工期和运营期管理原则与技术要求。可提出环境保护工程分标与招投标原则，施工期工程环境监理，环境保护阶段验收和总体验收，环境影响后评价等环保管理技术方案。

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（责任编辑：lqh）

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