投资建设项目管理师

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投资项目管理师考试宏观经济政策第五章

2)二级市场又称为“流通市场”或“次级市场”，是供投资者买卖已发行证券的场所。

二级市场主要是通过证券的流通转让来保证证券的流动性，进而保证投资者资产的流动性。 二级市场一般分为证券交易所市场和场外交易市场。证券交易所是最重要的证券交易市场，它为买卖双方提供了一个公开进行交易的场所，使投资者能够自由地把资金投资于证券，

或将所持有的证券自由转让，以取得现金或转投资于其他证券。 场外交易是指在证券交易所大厅以外进行的各种证券交易活动的总称。场外交易一般又

称“店头交易”或“柜台交易”，通常是证券经纪人或证券自营商把没有在证券交易所上市的证券和一部分上市的证券，直接同顾客进行买卖、交易。

一级市场主要是发行者与投资者之间的纵向关系，二级市场反映的是投资者与投资者之间的横向关系。一级市场是二级市场的基础，决定着二级市场上流通证券的种类、数量和规 模，二级市场则是一级市场存在、发展的保证，维持着投资者资金周转的积极性和流动性，两者是互为条件、相互依存、互为补充的整体。

5.2 我国资本市场的运作

5.2.1 股票市场及其主体 股票市场就是股票发行和交易的场所，由股票发行市场和股票流通市场两个层次构成。

股票发行市场是一级市场，是股份有限公司通过发行股票向社会公众筹集资金的市场。股票 流通市场是二级市场，是已经发行的各种股票转让、流通、交易的场所。股票流通市场一方面为股票持有者提供随时变现的机会，另一方面又为新的投资者提供投资机会。

一个完整的股票市场由上市公司、证券交易所、证券公司和股票投资者四个主体共同组

成。

(1)股票市场的功能 股票市场具有四个功能：

1)积聚资本。通过股票的发行，大量分散的资金被积聚起来，流人发行股票的上市公司， 促进了资本的集中，提高了企业资本的有机构成。

2)转化资本。股票交易市场在股票买卖者之间架起了一座桥梁，使非资本的货币资金转 化为生产资本，这对资本的追加、促进企业的经济发展有着极为重要的意义。

3)转让资本。股票与银行存款和债券不同，一旦购买就不能要求发行股票的企业退股，也不能要求发行企业赎回。股票交易市场为股票的流通转让提供了场所，使股票的发行得以 延续。

4)给股票赋予价格。股票本身并无价值，股票的价格只有在进入股票市场后才表现出来， 股票市场具有赋予股票价格的职能。

(2)上市公司 上市公司是股份有限公司中股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。它经核准按一

定规模公开发行股票筹集资金，其股票依法进入证券交易市场进行交易。 设立股份有限公司公开发行股票，必须符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经

过国家授权的证券监督管理机构规定的其他条件。

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