投资建设项目管理师

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证券监管

证券监管是指证券监管机构依法对全国证券市场的证券发行与交易活动进行监督管理，以规范证券发行和交易行为。

我国证券市场实行证券监管机构的集中统一监管和行业自律管理。

(1)证券监管的核心任务

保护投资者的合法权益是证券市场监管的核心任务。

(2)证券监管的内容

对证券市场的监管，主要是对市场主体和市场运行的规范化。

1)严格核准和监管市场主体，即市场准入监管。

2)加强信息披露监管，确保信息公开、透明。

3)禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易。

证券欺诈行为通常包括证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。

4)加强证券交易所的一线监管。

5)落实证券市场禁入制度。

6)严禁银行资金进入证券市场。

5.3.4(熟悉)基金监管

基金监管是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。

中国证券监督管理委员会作为国务院证券监督管理机构，依法对证券投资基金活动实施监督管理。

基金监管的主要内容：包括对基金发起与设立的监管，对基金当事人包括基金管理人、基金托管人及其他机构的主体资格和行为的监管，以及对基金交易活动的监管。

1、证券投资基金由基金发起人发起设立。基金发起人申请设立基金，并须经中国证券监督管理委员会审查批准。

2、基金当事人的主体资格。基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司;基金管理人由依法设立的基金管理公司担任;基金托管人必须由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并须经证监会和银监会核准。

3、对基金当事人行为的监管，主要是监管、约束基金管理人和基金托管人的行为。

4、基金交易活动的监管。重点是对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动和基金信息披露情况进行监管。

例题8、基金管理公司可以作为基金()

A.发起人

B.管理人

C.托管人

D.投资人

答案：A、B

例题9、证券市场监管的核心任务是()

A. 市场主体和市场运行的规范化禁止

B. 建立起公平、合理的市场环境

C. 保护投资者的合法权益

D. 欺诈行为，保护证券市场公平交易

答案：C

例题10、基金托管人必须由()核准

A.国家发改委

B.财政部

C.证监会

D.银监会

E.中国人民银行

答案：C、D

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