投资建设项目管理师

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投资项目管理师考试宏观经济政策第五章

依法成立的证券经营机构可以经营企业债券的转让业务，非证券经营机构和个人不得经

营企业债券的转让业务。 记名债券由债券持有人以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。无记名债

券由债券持有人在依法设立的证券交易场所将该债券交付给受让人后即发生转让的效力。 公司债券的转让价格由转让人与受让人约定。任何单位不得以下列资金购买企业债券：财政预算拨款;银行贷款;国家规定不得用于

购买企业债券的其他资金。办理储蓄业务的机构不得将所吸收的储蓄存款用于购买企业债 券。

投资基金是一种利益共享、风险共担的资金集合方式。在我国，一般将投资基金划分为 证券投资基金和创业(产业)投资基金。

(1)证券投资基金 证券投资基金是通过发行基金单位集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理

人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的基金。 证券投资基金的主要投资对象是资本市场上的上市股票与债券，货币市场上的短期票据

与银行同业拆借，以及金融期货、黄金、期权交易、不动产等。

1)证券投资基金的种类。根据基金单位是否可增加或赎回，可分为开放式基金和封闭式 基金;根据组织形态的不同，可分为公司型投资基金和契约型投资基金;根据投资风险与收 益的不同，可分为成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型投资基金;根据投资对象的不 同，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认股权 证基金等。此外，根据资本来源和运用地域的不同，还可分为国际基金、海外基金、国内基 金，国家基金和区域基金等。

2)证券投资基金的特点。证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式，具有投

资小、费用低、组合投资、分散风险、流动性强等特点，可以帮助个人投资者根据自身资金 情况和风险承担能力进行分散投资，有效降低投资风险。

3)证券投资基金的发起与设立。证券投资基金由基金发起人发起设立。发起设立基金时， 基金合同应当约定基金运作方式。基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。

4)证券投资基金的参与主体。证券投资基金的参与主体主要是基金发起人、基金管理人、 基金托管人、基金销售人和基金份额持有人(受益人)。

基金发起人是指发起设立基金，采取必要的行为和措施，并完成发起设立基金法定程序 的机构。

基金管理人是指具有专业的投资知识与经验，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，经营管理基金资产，谋求基金资产的不断增值，以使基金份额持有人收益最大化的机 构。

基金托管人是基金份额持有人权益的代表，是基金资产的名义持有人。基金管理人负责 基金资产的经营管理，基金托管人负责基金资产的保管。

基金销售代理人是基金管理人的代理人，代表基金管理人与基金份额持有人进行基金单位的买卖活动(即销售基金)。基金销售代理人一般由证券公司、商业银行及其他金融中介机 构担任。

基金份额持有人，也就是基金投资人，指基金单位或受益凭证的持有人，它是基金资产 的最终所有人。基金份额持有人可以是自然人，也可以是法人。

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（责任编辑：中大编辑）

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