投资建设项目管理师

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投资项目管理师考试宏观经济政策第五章

5)证券投资基金的发行。投资基金的发行也叫基金的募集，是基金管理人依照《证券投 资基金法》向基金投资人发售基金份额，募集基金的行为。基金募集申请经国务院证券监督 管理机构核准后，方可发售基金份额。

基金份额的发售，由基金管理人负责办理，基金管理人也可以委托经国务院证券监督管 理机构认定的其他机构代为办理。

基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。 基金募集期间募集的资金(投资者的认购款项)应当存人专门账户，在基金募集行为结束

前，任何人不得动用。 在我国，证券投资基金的发行方式主要有两种：网上发行方式和网下发行方式。网上发

行方式是指将所发行的基金单位通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业 部，向广大的社会公众发售基金单位的发行方式。网下发行方式是指将所要发行的基金通过 分布在一定地区的证券或银行营业网点，向社会公众发售基金单位的发行方式。

6)证券投资基金的运作。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用资产组合的

方式。基金财产应当投资于上市交易的股票、债券以及证券监督管理机构规定的其他证券品 种，不得用于《证券投资基金法》中规定禁止的投资或者活动。

(2)封闭式基金 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依

法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 封闭式基金在募集基金时，必须明确基金份额总额和基金合同期限，封闭式基金的募集

金额不低于 2 亿元人民币、合同期限为 5 年以上。在基金募集期限届满，募集的基金份额总 额达到核准规模的 80%以上，且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构的规定，向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后，基金才算正式成立。

封闭式基金的基金份额，由基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证

券交易所上市交易。 封闭式基金的发行一般由证券公司作为发行协调人，基金获准上市交易后，也由证券公

司代理基金的买卖、交割和收益分配。 基金的投资人，可以在封闭式基金发起设立时向基金管理公司或销售机构认购基金份

额，当封闭式基金上市交易时可委托证券商在证券交易所按市场价格买卖基金份额。上市交 易的基金份额的价格受市场供求关系的影响较大。

封闭式基金需要扩募或延长基金合同期限时，应当符合《证券投资基金法》规定的相应 条件，并经国务院证券监督管理机构核准。

封闭式基金合同期满(或延期期满)、或因其他原因终止时，基金管理人应当组织清算组 对基金财产进行清算。

(3)开放式基金

开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购 或者赎回的基金。

开放式基金在募集基金时，必须明确基金的最低募集份额总额。在基金募集期限届满， 募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构的规定，向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后，基金才算正式成立。开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人负责办理，基金管理人可以

委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。 基金投资者投资于开放式基金时，可以随时向基金管理人或其代办机构办理申购或赎

回。基金份额的价格以基金资产净值为基础。 开放式基金在资产运作过程中，须保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持

有人的赎回款项。

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