投资建设项目管理师

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投资项目管理师考试宏观经济政策第五章

4)加强证券交易所的一线监管。证券交易所的一线监管，是指证券交易所按照既定的规 则对证券发行、上市与交易各方的相关活动进行监管。证券交易所的一线监管属于自律监管 职能。

证券交易所是证券市场的组织者，为筹资者提供证券发行的场所，为投资者提供证券 交易的场所，提供与证券发行和交易相关联的各项服务。

因此，它必须承担起对会员、上市 公司和证券发行与交易的一线监管责任。证券交易所也是上市证券集中交易的场所，能够容 易地及时发现和查处上市公司、

机构投资者存在的问题，对整个交易活动进行全面的实时监 控，防止风险和危害的扩大。我国《证券交易所管理办法》对证券交易所的具体监管内容进 行了规定，包括对证券交易活动的监管、对会员的监管和对上市公司的监管。

5)落实证券市场禁入制度。证券市场禁人制度是指因进行证券欺诈活动或者有其他严重

违反法律、法规、规章以及中国证监会发布的有关规定的行为，被中国证监会认定为市场禁 人者，除按现行法规予以处罚外，还要视情节轻重，

暂时或永久禁止他们在证券行业各类机 构任职或者从事证券交易，将扰乱市场秩序的“害群之马”清除出证券市场。《证券市场禁 人暂行规定》对证券市场禁人进行了规定。

6)严禁银行资金进人证券市场。银行资金直接或间接地大量流人证券市场，不仅会把证

券市场的投机风险引入银行体系，增加商业银行的经营风险，而且，在目前禁止银行资金流人证券市场的情况下，流人证券市场的银行资金将会进行隐蔽交易，

很多违规收入隐瞒不入 账，诱发腐败和犯罪，从而危及整个银行业的安全，使广大存款者遭受损失。同时，大的机 构投资者通过套取银行资金在股市进行交易活动，

将会以巨额资金优势造成投资者之间的、不平等竞争，或利用巨额资金操纵证券价格，助长证券市场投机行为，极大损害中小投资者 的利益，危害证券市场的稳定发展。

因此，《贷款通则》、《企业债券管理条例》、《关于禁止 银行资金违规流入股票市场的通知》、《关于各商业银行停止在证券交易所证券回购及现券交 易的通知》等法律、法规，都规定了严禁银行资金违规流人证券市场，以堵住银行资金流人 证券市场的渠道，保障金融业的稳健运行。

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（责任编辑：中大编辑）

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