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2011基金从业资格考试三部分基金销售重点难点4

发表时间:2011/7/1 9:10:47 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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为了帮助考生系统的复习基金从业考试课程,全面的了解基金从业考试的相关重点,小编特编辑汇总了基金从业考试辅导材料,希望对您参加本次考试有所帮助!!

Ø       基金份额持有人是基金资产的所有者和基金投资收益的受益人,享有信息的知情权、表决权和收益权,是基金一切活动的中心。
Ø       基金管理公司在基金运作中起着核心作用,其主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东。
Ø       只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金财产的投资管理,其他任何机构不得从事基金的募集活动。
Ø       基金管理公司的核心业务是基金投资运作管理,由公司投资部门负责
Ø       基金管理公司不需报证监会审批,可直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构提供投资咨询服务
Ø       基金管理公司治理遵循的基本原则是遵循基金份额持有人的利益优先
Ø       基金管理公司的独立董事不得少于3人且不得少于董事会人数的1/3
Ø       督察长由总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意
Ø       基金托管人的职责中包括两条:(1)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(2)按照规定召集基金份额持有人大会
Ø       基金销售机构建立完善基金份额持有人账户和资金账户管理制度;建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人和销售相关资料,保存期不少于15
Ø       在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国证券登记结算有限责任公司

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(责任编辑:中大编辑)

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