基金从业资格

（一） 单项选择题
1.目前，新发行的证券投资基金统一在（）上市交易。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.上海证券交易所和深圳证券交易所
D.中国证监会
[答] A

2.封闭式基金发起设立后，在（ ）内便可上市。
A.2年后 
B.1年后 
C.6个月后
D.1到3个月
[答] D

3.在证券交易所的证券投资基金是（）。
A.开放式基金
B.封闭式基金 
C.私募基金
D.以上均可
[答] B

4.下列文件，基金管理公司申请上市不需要提交的有（ ）。
A.基金契约 
B.基金托管协议
C.招募说明书 
D.基金募集资金的验资报告
[答] C

5.（）对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查，认为符合条件的，将审查意见和相关文件报经（）批准，再出具上市通知书。
A.中国证监会证券交易所 
B.证券交易所 中国证监会
C.中国证监会中国人民银行 
D.证券交易所 中国人民银行
[答] B

6.获准上市的基金，须于上市首日前的（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A.7
B.5
C.3 
D.1
[答] C

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