基金从业资格

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第六节 公司内部控制

一、内部控制的概念

1、内部控制机制的概念

2、内部控制制度的概念

二、内部控制的目标和原则

(一)内部控制的总体目标

(二)基金管理公司内部控制的原则

1、健全性原则

2、有效性原则

3、独立性原则

4、相互制约原则

5、成本效益原则

(三)制定内部控制制度的原则

1、合法、合规性原则

2、全面性原则

3、审谨性原则

4、适时性原则

三、内部控制的基本要求(一般了解)

四、内部控制的主要内容

(一)投资管理业务控制

(二)信息披露控制

(三)信息技术系统控制

(四)会计系统控制

(五)监察稽核制度

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（责任编辑：中大编辑）

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