基金从业资格

为了帮助考生系统的复习基金从业考试课程，全面的了解基金从业考试的相关重点，小编特编辑汇总了基金从业考试辅导材料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

21.开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金 账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。 ( )

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22.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)并不被一并冻结。 ( )

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23.一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续;投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。 ( )

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24.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在2个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。( )

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25.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。未受理部 分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，并将以下一个开放日的 基金份额净值为基准计算赎回金额。以此类推，直到全部赎回为止。( )

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26.在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为现金认购和证券认购。( )

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27.ETF上市后基金申报价格最小变动单位为0.001元。 ( )

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28.ETF申购、赎回申请提交后可以撤销。 ( )

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29.目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为50万份或100万份。 ( )

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30.基金自基金合同生效日后不超过6个月的时间起开始办理赎回。 ( )

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31.基金管理人必须加强与代销银行的合作，通过对银行人员的持续培训，组织客户推介会以及代销手续费的合理分配，增强银行代销的积极性，提高银行人员的营销能力。( )

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32.虽然基金管理公司的直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，提供更好的、持续的理财服务，更容易留住客 户并发展一些大客户，形成忠实的客户群。 ( )

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33.广告促销多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。 ( )

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34.公共关系所关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力。这些公众包括新闻媒介、股东、业内机构、监管机构、人员、客户等。 ( )

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35.邮寄服务是指基金管理人向基金持有人邮寄基金账户卡、交易对账单、季度对账单、投资策略报告、基金通讯、理财月刊等定期和不定期材料，使 客户尽快了解其投资变动情况，理性对待市场行情的波动。 ( )

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36.未取得基金代销业务资格的机构可以接受基金管理人委托代为办理基金的销售。( )

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37.基金销售活动的业务主体是基金管理人，基金管理人也当然地具有销售基金的职责。( )

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38.基金管理人与被委托的其他销售机构是一种委托代理关系。 ( )

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39.商业银行申请基金代销业务资格，应有专门负责基金代销业务的部门。 ( )

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40.商业银行申请基金代销业务资格，应财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 ( )

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