基金从业资格

（二） 多项选择题
6.一般来说，以股票和债券为代表的金融资产的二级市场交易可以在（）的交易场所进行。
A.证券交易所
B.场外市场 
C.私人设立的交易系统
D.经授权的某些电子交易系统
[答] A B D 

7.场外交易市场是（ ）。
A.对上市证券和未上市证券进行交易
B.是无形交易市场
C.通过电子系统和电话方式连接各市场参与者
D.可以包括交易者这间直接进行交易的市场
[答] A B C D 

8.证券经纪人和自营商的区别包括（）。
A.经纪人代理客户执行订单并取得佣金
B.经纪人自己也持有交易证券的头寸
C.自营商在不同市场中承担不同的责任
D.自营商为自已买卖证券，获取投资收益
[答] A C D 

9.证券资产管理人的主要客户类型包括（）。
A.保险公司 
B.养老基金 
C.投资基金
D.存款机构 
E.风险资本’
[答] A B C D 

10.证券资产管理人所所提供的市场服务主要包括（）。
A.信息披露
B.理财顾问
C.更多的投资选择
D.与客户协商收益比率
[答] A B C

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