基金从业资格

?第1题　信息披露义务人应当按照(　)向投资者进行信息披露。

Ⅰ.中国基金业协会的规定

Ⅱ.基金合同

Ⅲ.公司章程

Ⅳ.合伙协议约定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第2题　制定《私募投资基金信息披露管理办法》的根据是(　)。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

Ⅳ.《合同法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第3题　私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起(　)个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：B

第4题　信息披露义务人管理信息披露事务，违反《私募投资基金信息披露管理办法(试行)》的规定，中国基金业协会可以要求其限期改正，以下不正确的是(　)。

A.信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件

B.信息披露事务管理制度应当包括的事项

C.信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年

D.已按规定披露了信息

参考答案：D

第5题　境内注册设立的私募基金管理机构，应当向(　)履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.中国证监会

D.中国保监会

参考答案：B

第6题　私募基金(　)承诺保底保收益。

A.在一定条件下可以

B.不得违规

C.在某些情况下不可以

D.以上都不对

参考答案：B

第7题　现阶段，中国基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过(　)人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过(　)人。

A.10050

B.200100

C.20050

D.300200

参考答案：C

第8题　向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括(　)。

Ⅰ.个人完税证明

Ⅱ.个人资格认定申请书

Ⅲ.个人基本情况登记表

Ⅳ.相关证明材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

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（责任编辑：中大编辑）

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