基金从业资格

为了帮助考生系统的复习基金从业考试课程，全面的了解基金从业考试的相关重点，小编特编辑汇总了基金从业考试辅导材料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

21. 下列关于ETF申购与赎回的说法正确的是( )。

A.在申购时，投资者可以从相关的股票市场购买一组包含于某一ETF之内的基础个股，并将它们交付给ETF的托管银行;托管银行在交割后，再将相应数量的ETF份额交给投资者

B.当投资者所交付的投资组合价值与ETF一个或数个构造单位的价值不相等时，差额由现金补齐

C.赎回时，投资者将ETF的份额交回到托管银行，换回一揽子股票，而不是现金

D.以货代款的交易方式使ETF不必为应付投资者的经常性赎回而保留大量现金，提高了资金使用效率

22. 债券基金与单一债券之间的区别体现在()。

A.债券基金的收益不如债券的利息固定

B.债券基金没有确定的到期日

C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

D.投资风险不同

23. 基金份额持有人在享受上述权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括()

A.遵守基金合同;缴纳基金认购款项及规定费用

B.承担基金亏损或终止的有限责任

C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

D.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

24. 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件()。

A.净资产不低于5亿元人民币

B.净资产不低于2亿元人民币

C.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

D.经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

25. 基金管理公司独立性的具体要求中正确的有()。

A.公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系

B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员

C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

D.董事、监事不得在股东单位兼职

26. 投资决策委员会负责决定公司所管理基金的()等。具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。

A.投资计划 B.投资策略

C.投资原则、投资目标 D.资产分配及投资组合的总体计划

27. 投资决策委员会的主要职责一般包括( )。

A.审批投资管理相关制度，包括投资管理、投资决策、交易、研究、投资表现评估等方面的管理制度

B.确定基金投资的原则、策略、选股原则等

C.确定资金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例

D.确定各基金经理可以自主决定投资的权限以及投资总监和投资决策委员会审批投资的权限

28. 我国基金管理公司一般的投资决策程序是()。

A.公司研究发展部提出研究报告

B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

C.基金投资部制定投资组合的具体方案

D.风险控制委员会提出风险控制建议

29. 以下关于投资管理业务控制的说法正确的是()。

A.研究工作应保持独立、客观

B.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，不必有决策记录

C.投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员

D.场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则

30. 基金的投资运作包括( )

A.基金的投资 B.基金的交易实现 C. 基金的绩效评估 D. 基金的风险控制

31. 基金管理公司的风险控制程序由( )等步骤组成。

A.风险评估 B.确定风险管理战略

C.风险管理的组织实施 D.监控风险管理业绩

32. 以下关于交易所上市、交易品种的估值方法中正确的是()。

A.交易所上市股票和权证以收盘价估值

B.上市债券以收盘净价估值

C.期货合约以收盘价估值

D.交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量

33. 关于基金资产估值的概念，以下说法正确的是()。

A.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程

B.基金资产净值是指基金全部资产的价值总和

C.基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值

D.基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一

34. 以下哪些费用不可以从基金财产中列支()。

A.申购费 B.赎回费 C.信息披露费 D.基金管理费

35. 以下关于基金托管费率计提标准的说法错误的是()。

A.通常基金规模越大，基金托管费率越低

B.通常基金规模越大，基金托管费率越高

C.通常基金规模越小，基金托管费率越低

D.通常基金规模越小，基金托管费率越高

36. 以下关于证券投资基金会计主体的说法错误的是()。

A.企业会计核算以企业为会计核算主体

B.基金会计则以证券投资基金为会计核算主体

C.基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人

D.基金托管人承担主会计责任

37. 以下关于市场营销分析的外部因素和内部因素的说法中正确的是()。

A.外部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等

B.外部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等

C.内部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等

D.内部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等

38. 证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现为()。

A.服务性 B.专业性 C.持续性 D.适用

39. 以下关于营销环境的分析的说法正确的有()。

A.营销环境是指基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称

B.通常，营销环境由微观环境和宏观环境组成

C.微观环境指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素

D.宏观环境指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众

40. 商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件中正确的有()。

A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

B.有专门负责基金代销业务的部门

C.财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准

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