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2011基金从业资格考试五部分基金销售重点难点16

发表时间:2011/7/5 9:21:49 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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为了帮助考生系统的复习基金从业考试课程,全面的了解基金从业考试的相关重点,小编特编辑汇总了基金从业考试辅导材料,希望对您参加本次考试有所帮助!!

第九章 基金法律制度与监督管理

Ø       我国证券市场法规体系由国家法律、行政法规、部门规章和自律规则构成
Ø       我国证券市场的行政监管机构主要是中国证监会和中国证监会派出机构
Ø       我国证券市场的自律性组织主要是证券交易所和证券业协会
Ø       《公司法》适用于在我国境内设立的所有有限责任公司和股份有限公司
Ø       从事基金托管业务的主体必须是我国境内的中资商业银行并具备规定的条件,且必须经中国证监会和中国银监会的同时核准,才能依法取得基金托管资格。
Ø       我国可以从事基金代销业务的机构包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司四类
Ø       信息管理平台主要包括前台业务系统、后台管理系统和应用系统的支持系统
Ø       基金销售业务流程控制包括销售决策流程控制和销售业务执行流程控制两部分

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(责任编辑:中大编辑)

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