基金从业资格

1.下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是(　　)。

A.它是指组织金融工具交易时采用的方式

B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式

D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式

2.基金管理人的最主要职责是(　　)。

A.安全保管基金的全部资产

B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来

C.基金资产的清算

D.基金资产的投资运作

3.证券投资基金在(　　)被称为“共同基金”。

A.美国

B.英国

C.香港

D.日本

4.集合理财的优点包括(　　)。

A.强化监管

B.具有规模优势

C.收益稳定

D.风险固定

5.以下不属于证券投资基金特点的是(　　)。

A.集合投资、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.投入较少、回报较高

D.独立托管、保障安全

6.(　　)通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

A.基金监管机构

B.基金自律组织

C.基金评价机构

D.基金份额登记机构

7.以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是(　　)。

A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场

C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

8.公司型基金以(　　)的投资公司为代表。

A.美国

B.英国

C.中国

D.西欧

9.开放式基金(　　)公布基金单位资产净值。

A.每年

B.每季度

C.每周

D.每日

10.下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是(　　)。

I.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定

Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通

Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产

Ⅳ.封闭式基金全部资金可进行长期投资

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（责任编辑：中大编辑）

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