基金从业资格

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《证券投资基金销售基础》模拟题(一)

一、单项选择题(共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)

1. ( )是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A.资本证券 B.有价证券

C.货币证券 D.商品证券

2. 公募证券是指发行人通过中介机构向( )公开发行的证券。

A.不特定的社会公众投资者 B.特定的机构投资者

C.特定的社会公众投资者 D.原有的证券持有人

3. 按( )分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A.证券的交易主体不同 B.证券交易的场所

C.证券所代表的权利性质 D.证券所代表的利益性质

4. 开放式基金通过投资者向( )申购和赎回实现流通转让。

A.证券交易所 B.股份有限公司

C.证券公司 D.基金管理公司

5. 2006年9月发布的()进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。

A.《首次公开发行股票并上市管理办法》 B.《上市公司证券发行管理办法》

C.《上市公司收购管理办法》 D.《证券发行与承销管理办法》

6. 政府发行证券的品种仅限于( )。

A.股票 B.基金份额 C.债券 D.银行票据

7.( )是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A. 股权投资基金 B.证券投资基金

C.开放式基金 D.封闭式基金

8. 基金本质上反映的则是一种( )，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

A.所有权关系 B.债权债务关系

C.信托关系 D.其他关系

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