基金从业资格

21[单选题] 期货公司由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.证监会

D.期货业协会

参考答案：B

参考解析：期货公司实行业务许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

22[单选题] A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是( )。

A.设立登记

B.变更登记

C.停业登记

D.注销登记

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第七条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。

23[单选题] 设立期货交易所，由( )审批。

A.财政部

B.国务院期货监督管理机构

C.人民银行

D.银监会

参考答案：B

参考解析：根据《期货交易管理条例》(国务院令第489号)的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

24[单选题] 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

参考答案：B

参考解析：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

25[单选题] 下列关于股份有限公司的说法，不正确的是( )。

A.董事会会议，允许他人代为出席

B.股东大会选举董事，实行累积投票制

C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

D.股东大会应当每年召开一次年会

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百零三条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

26[单选题] 设立期货公司的注册资本是( )。

A.认缴资本

B.实缴资本

C.注册资本

D.实收资本

参考答案：B

参考解析：申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。

27[单选题] 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

参考答案：D

参考解析：《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

28[单选题] 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：A

参考解析：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。

29[单选题] 公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送( )。

A.季度报告

B.上一年年度报告

C.财务会计报告

D.中期报告

参考答案：D

参考解析：公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

30[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

参考答案：A

参考解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

31[单选题] 关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是( )。

A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份帐，可以采取要约收购或协议收购

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》第二十四条规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约，故选项D说法错误。

32[单选题] 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。

A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B.要约收购的条件及收购要约的内容

C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原则规定及要求

参考答案：B

参考解析：《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。

33[单选题] 某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。

A.5万元

B.50万元

C.200万元

D.1000万元

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百八十八条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

34[单选题] 期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货公司

D.客户

参考答案：B

参考解析：会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

35[单选题] 基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：C

参考解析：基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

36[单选题] 证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。

A.2万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.5万元以上20万元以下

参考答案：B

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;(2)向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断;(3)违反规定委托他人代为买卖证券;(4)从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定;(5)从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

37[单选题] 下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。

A.收购人不得进行股份转让

B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

参考答案：A

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第九十四条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

38[单选题] 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当( )。

A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

参考答案：A

参考解析：基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

39[单选题] 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

参考答案：B

参考解析：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

40[单选题] 所谓操纵市场，是指机构或个人利用其( )等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A.资金、信息

B.市场

C.价格

D.股票

参考答案：A

参考解析：所谓操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。

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