基金从业资格

91[单选题] 股份有限公司监事会成员由(　　)组成。

Ⅰ.股东代表

Ⅱ.适当比例的公司职工代表

Ⅲ.工会代表

Ⅳ.董事

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 监事会是股份有限公司必设的监察机构，对公司的财务及业务执行情况进行监督。监事的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3

92[单选题] 下列属于有限责任公司经理职权的有(　　)。

Ⅰ.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

Ⅱ.决定公司财务负责人报酬

Ⅲ.拟订公司内部管理机构设置方案

Ⅳ.拟订公司的基本管理制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项外，有限责任公司经理还应行使下列职权：①组织实施公司年度经营计划和投资方案;②制定公司的具体规章;③提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;④决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;⑤董事会授予的其他职权。

93[单选题] 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资(　　)。

Ⅰ.国债

Ⅱ.债券型证券投资基金

Ⅲ.在证券交易所上市的企业债券

Ⅳ.国家重点建设债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

94[单选题] 境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交(　　)。

Ⅰ.预留印鉴

Ⅱ.资金账户卡

Ⅲ.代理人身份证

Ⅳ.证券账户卡

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 办理撤销指定交易和转托管业务时：①自然人客户持本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡。未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。②法人客户持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易/转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

95[单选题] 下列(　　)机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。

Ⅰ.国务院证券监督管理机构

Ⅱ.中国人民银行

Ⅲ.地方人民政府

Ⅳ.登记结算中心

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第七条，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

96[单选题] 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是(　　)。

Ⅰ.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务

Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理

Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制

Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

97[单选题] 以下属于证券研究报告的发布流程的有(　　)。

Ⅰ.选题

Ⅱ.质量控制

Ⅲ.政府稽查

Ⅳ.合规审查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：①选题，即选择和覆盖研究对象;②撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作;③质量控制;④合规审查;⑤发布。

98[单选题] 证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全(　　)。

Ⅰ.合规检查制度

Ⅱ.内部控制制度

Ⅲ.风险隔离制度

Ⅳ.技术系统

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

99[单选题] 证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括(　　)。

Ⅰ.维护行业声誉原则

Ⅱ.获取最大收益原则

Ⅲ.勤勉尽责原则

Ⅳ.维护客户利益原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 根据《证券业从业人员执业行为准则》第二条，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

100[单选题] 营业部对证券账户的管理包括(　　)。

Ⅰ.证券账户挂失与补办

Ⅱ.证券账户卡的集中保管

Ⅲ.证券账户注册资料查询和变更

Ⅳ.证券账户的开立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

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