基金从业资格

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基金从业资格考试辅导：基金销售基础重点

( )是基金管理公司的核心业务。

A.投资运作管理业务

B.基金募集与销售业务

C.基金行政业务

D.受托资产管理业务

基金管理公司中独立董事的人数限制是(　)。

A.独立董事的人数不得少于3人

B.独立董事的人数不得少于董事会人数的1/3

C. 独立董事的人数不得少于3人或者董事会人数的1/3

D. 独立董事的人数不得少于3人并且董事会人数的1/3

依照我国《证券投资基金法》的规定，依法

募集基金是基金管理公司的一项法定权利，

其他任何机构不得在证券交易所从事基金的

募集活动，但以其他的方式和渠道募集基金

不在此规定之内。

B

下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的

原则的是(　)。

A.有效性原则

B.独立性原则

C.成本效益原则

D.考察性原则

商业银行申请基金托管人资格，必须经(　)

审查批准。

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国银监会

基金管理公司的主要业务为 ( )

A.基金宣传

B.投资管理业务

C.基金行政业务

D.受托资产管理业务

拟设立的基金管理公司的最低实收资本为

( )

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

判断正误：基金托管人的首要职责是运作基

金投资活动。

B

是保证基金资产的安全。

以开放式基金的托管为例，按照业务运作的

顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程

主要有( )

A.签署基金合同

B.基金募集

C.基金运作

D.基金终止

开放式基金的注册登记业务可以由基金管理

人办理，也可以委托商业银行或中国证监会

认定的其他机构办理。

A

依据《证券投资基金法》规定设立基金管理

公司，主要股东注册资本不低于( )亿元人

民币。

A.1

B.2

C.3

D.5

基金管理公司的主营业务是募集与管理基

金。

A

根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构

应当符合以下要求 ( )

A.基金管理公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

B.公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡;各自能够按照有关法规、公司章程和基金契约的规定分别行使相应的职权

C.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

D.建立完善的内部监督和控制机制

判断正误：基金托管人对基金管理人投资运

作的监督中，对于场外交易主要是通过技术

系统进行监督。

B

场内交易主要是通过技术系统进行监督，场

外交易通过人工手段。

基金托管人内部控制的独立性原则要求

( )应当相分离。

A.持有人资产

B.托管人托管的基金资产

C.托管人的自有资产

D.托管人托管的其他资产

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