基金从业资格

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三、证券市场的结构

(一)证券市场的层次结构

顺序关系：发行市场(一级市场)、交易市场(二级市场)

发行市场是流通市场的基础和前提，流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。

层次结构：2004.1.31《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》“建立多层次股票市场体系”“继续规范和发展主板市场，逐步改善主板市场上市公司结构。分步推进创业板市场建设，完善风险投资机制，拓展中小企业融资渠道。积极探索和完善统一监管下的股份转让制度”;提出“积极稳妥发展债券市场”、“稳步发展期货市场”

1、代办股份转让。2001年6月12日正式启动;2002年8月29日第一家股份转让公司挂牌;2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

应具备条件：合法存续的股份有限公司、公司组织结构健全、登记托管的股份比例达到规定的要求等。

2、创业板市场。(2008年3月21日 征求意见) 主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业

主要目的：为新兴公司提供集资途径，帮助其发展和扩展业务

(二)证券市场的品种结构

1、股票市场

2、债券市场。相对比较稳定

3、基金市场。封基挂牌交易;开基向基金管理公司申购赎回

4、衍生品市场

(三)证券市场的交易场所结构(有形市场、无形市场)

四、证券市场的发展

(一)证券市场的产生

1、社会化大生产和商品经济的发展

2、股份制的发展 3、信用制度的发展

(二)证券市场的发展历史

16世纪 西欧 里昂、安特卫普有了证券交易所进行国家债券的交易

1602 荷兰阿姆斯特丹 世界上第一个股票交易所

1773 英国 乔纳森咖啡馆

1790 美国 费城证券交易所 【美国证券市场是从买卖政府债券开始的】

1817 “纽约证券交易会”

(三)证券市场的发展现状和趋势

开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金、对冲基金和创业投资基金等各种类型的机构投资者快速成长，在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。 “次债危机”

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