基金从业资格

为了帮助考生系统的复习基金从业考试课程，全面的了解基金从业考试的相关重点，小编特编辑汇总了基金从业考试辅导材料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

四、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

中国证监会2007.10.12颁布

1、“总则”——目标;原则“健全性、有效性、独立性、审慎性”;

内涵“内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、信息技术内部控制、监察稽核控制”

2、“内部环境控制”——有效的风险评估体系;健全的授权控制体系;科学的人力资源管理制度…

3、“业务流程控制”——销售决策流程控制、销售业务执行流程控制

客户投诉处理体系

4、“会计系统内部控制”

5、“信息技术内部控制”

6、“监察稽核控制”

⑴基金销售机构违规使用基金销售专户;⑵基金销售机构挪用投资人资金或基金资产;⑶其他

五、《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》

中国证券业协会2008.4.25

(一)基本业务素质与职业道德规范

(二)基金销售人员行为规范

(三)管理和监督

相关文章：

2011年基金从业考试第九章基金销售基础知识考点汇总

2011年基金从业考试辅导基金销售基础知识考点汇总

2011年基金从业资格考试：全真模拟试卷汇总

2011年基金从业资格考试辅导：考前备考模拟题汇总

2011年基金从业资格考试辅导：精算模拟题总汇总

2011年基金从业资格考试模拟题及答案汇总

编辑推荐：

2011年基金从业资格考试用书

2011年基金从业资格考试模拟试题

2011年基金从业资格考试辅导资料

基金从业资格考试网络课堂 免费试听

（责任编辑：中大编辑）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页