基金从业资格

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根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为

(　)内。

A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.四个月

封闭式基金募集不成功，(　)必须承担基

金募集费用。

A.基金发起人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金管理人

《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人

应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金

募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生

实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备

案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管

理机构重新提交申请。

A.3

B.9

C.12

D.6

《证券投资基金销售管理办法》规定开放式

基金的认购费率不得超过认购金额的1%。

B

封闭式基金的报价单位是 ( )

A.每份基金价格

B.每10份基金价格

C.每100份基金价格

D.每1000份基金价格

我国封闭式基金份额的发售价格一般采用1

元基金份额面值加计0.02元发售费用的方

式加以确定。

B

开放式基金成立初期，可以在规定的期限内

( )但最长不得超过3个月。

A.不对外办理基金业务

B.不运作基金资产

C.只办理赎回，不接受申购

D.只接受申购，不办理赎回

下列哪些属于开放式基金的认购步骤(　)。

A.开户

B.确认

C.赎回

D.认购

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括

( )等。

A.基金申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案

根据我国证券交易所规定，封闭式基金交易

委托实行( )优先原则。

A.价格

B.数量

C.时间

D.个人投资人

关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是

( )

A.封闭式基金的交易遵从¡°价格优先、时间优先¡±的原则

B.每份基金的申报价格最小变动单位为O.001元人民币

C.封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式

D.封闭式基金价格涨跌幅限制比例为20%

目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括

( )

A.证券公司

B.基金管理公司的直销中心

C.商业银行

D.政策性银行

开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集

程序相似，也要经过申请、核准、发售、备

案、公告五个步骤。

A

转托管在(　)进行申报。

A.转出方

B.转入方

C.转出方或转入方

D.转出方和转入方

下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额

赎回的是 ( )

A.开放式证券投资基金单个开放日，基金

净赎回申请超过基金总份额的10%

B.开放式证券投资基金连续7个开放日只

有赎回申请没有申购申请

C.单笔赎回单位超过1亿

D.当日累计赎回单位超过2亿

买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量

要求描述准确的是 ( )

A.为100份或其整数倍

B.为1000份或其整数倍

C.基金单笔最大数量应当低于10万份

D.基金单笔最大数量应当低于100万份

判断正误：开放式基金的申购、赎回全部采

用“未知价”进行。

B

货币市场基金采用已知价法。

开放式基金的认购费率不得超过 ( )

A.3%

B.2.5%

C.10%

D.5%

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