基金从业资格

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基金销售业务的风险种类

(一)合规风险

合规风险包括基金销售机构的合规风险和基金销售人员的合规风险。

合规风险是指违反有关规定可能受到有关部门处罚的风险。

基金销售人员的合规风险主要是指基金销售机构聘用的员工违反法律法规或机构内部规章等有关规定，致使基金投资者或基金销售机构利益遭受损失的可能。

销售人员的合规风险主要有以下情形：向他人提供基金未公开的信息;散布虚假信息，扰乱市场秩序;接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易;对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;挪用投资者的交易资金或基金份额等。

(二)操作风险

指人为因素而使基金销售业务出现差错，使投资者和销售机构遭受损失的可能性。

(三)技术风险

基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行可能带来的损失。

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（责任编辑：xy）

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