基金从业资格

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11. 证券投资基金的作用主要有( )。

A.基金可以消除证券市场中的风险 B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

C.有利于证券市场的稳定和发展 D.基金有利于利用大额资金控制证券市场

12. 以下关于公司型基金的说法中正确的选项是( )。

A. 不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会

D.基金资产归基金所有

13. 有关基金正确叙述( )

A.股票、债券等金融证券为投资对象

B.基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资

C.基金投资收益在扣除应由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

D.基金投资收益依据各投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配

14. 除基金管理人和基金托管人外，基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的其他机构，这些机构主要包括( )。

A.基金销售机构 B.注册登记机构

C.律师事务所和会计师事务所 D.基金投资咨询公司和基金评级公司

15. 公募基金主要具有如下特征( )。

A.可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

B.基金募集对象不固定

C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

16. 由于在岸基金的( )和基金的投资市场均在本国境内，所以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。

A.投资者 B.基金组织

C.基金管理人 D.基金托管人及其他当事人

17. 下面关于契约型基金的内部管理机制说法不正确的是( )。

A.基金管理人负责基金的管理操作

B.基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置

C.监管部门对基金管理人的运作实行监督

D.当事人的行为通过基金章程来规范

18. 封闭式基金与开放式基金的主要区别有( )。

A.期限与发行规模限制不同

B.基金额交易方式与交易费用不同

C.基金份额的交易价格计算标准与资产净值公布的时间不同

D.投资策略不同

19. 下列关于股票基金的说法不正确的选项是( )。

A.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

B.股票基金购买某一家上市公司的股票总额通常是不受限制的

C.一般股票基金分散投资于各种普通股票，风险较小

D.专门化股票基金专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大

20. 反映基金经营业绩的主要指标包括( )。

A.基金分红 B.已实现收益 C.净值增长率 D.贝塔值

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