基金从业资格

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第四章 模拟试题

一、单项选择题

1、基金管理公司的独立董事不少于( )。

A、2人;B、5人;C、3人;D、4人

2、基金管理公司治理结构中不包括( )

A、董事会;B、监事会;C、股东会;D、消费者

3、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )

A、2亿元;B、3亿元;C、4亿元;D、1亿元

二、多项选择题

1、基金管理公司的的发起人可以是( )

A、商业银行;B、保险公司;C、证券公司;D、信托投资公司

2、基金管理公司内部控制的原则( )

A、健全性原则;B、有效性原则;C、独立性原则;D、成本效益原则

三、判断题

1、基金管理公司的发起人的实收资本不少于4亿元。(F)

2、基金管理公司的独立董事人数占董事会的比例不得低于1/4。(F)

[证券投资基金]第5章 基金托管人

本章分7节

第一节 基金托管人概述

一、基金托管人及基金托管业务

1、基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

2、基金托管是指基金托管人依据法律法规的规定，履行安全保管基金资产等相关职责的行为。

3、基金托管人收取一定的托管费。

二、基金托管人在基金运作中的作用

关键在于有利于保障基金资产的安全，保护基金持有人的利益。

三、基金托管人的市场准入(共8条，需要重点掌握)

四、基金托管人的职责(共11条，需要重点掌握)

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（责任编辑：中大编辑）

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