基金从业资格

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(三)我国证券发行价格的确定

1、股票发行价格。定价方式主要有协商定价方式、一般询价方式、累计投标询价方式以及上网竞价方式等。

⑴首次公开发行股票的询价与定价。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

⑵上市公司发行新股的询价与定价。

2、债券发行价格。平价发行、折价发行、溢价发行 定价方式已公开招标最为典型。

招标标的：价格招标、收益率招标

价格决定方式——

以价格为标的美式招标{各自投标价格;认购价格不同}、荷兰式招标{最低中标价格作为最后中标价格;中标价格是单一的}

以收益率为标的美式中标{各个价位上中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率;认购成本不同}、荷兰式招标{最高收益率作为最终收益率;所有中标者认购成本是相同的}

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（责任编辑：中大编辑）

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