基金从业资格

1、 关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是(　)。

A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准

C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人

D.基金管理公司只能从事基金管理业务

2、 把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做(　)。

A.货币流量

B.资金流量

C.现金流量

D.资本流量

3、 下列关于回购协议的表述中，错误的是(　)。

A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年

D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方

4、 下列关于股票拆分的说法中，错误的是(　)。

A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响

B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低

C.每股收益和每股市价下降

D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变

5、 可以在期权到期前的任何时间执行的期权是(　)。

A.看涨期权

B.平价期权

C.欧式期权

D.美式期权

6、 大多数资信好的公司采用(　)的发行方式来发行商业票据。

A.直接发行

B.间接发行

C.贴现发行

D.以上选项都不正确

7、 债券借贷的期限有借贷双方协商确定，但最长不得超过(　)天。

A.60

B.91

C.100

D.365

8、 申请QDII资格的证券公司，净资本不低于(　)亿元人民币。

A.5

B.6

C.8

D.4

9、 关于大宗商品投资，说法错误的是(　)。

A.大宗商品基本上可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品四类

B.大宗商品是指具有实体，不可进入流通领域，可在零售环节进行销售的商品

C.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

D.购买大宗商品是最直接也是最简明的大宗商品投资方式

10、 目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括(　)和(　)。

A.托管人结算模式;券商结算模式

B.共同对手结算模式;逐笔清算模式

C.货银对付模式;净额交收模式

D.净额交收模式;全额交收模式

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（责任编辑：中大编辑）

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