基金从业资格

2018年基金从业预约考试真题及答案解析

1.以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是( )。

A.基金经理恶意砸盘、

B.基金管理人挪用基金财产

C.基金业绩排名靠后

D.基金产品间利益输送

参考答案：C

2.关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是( )

A、投资人交付申购款项，申购成立

B、投资人交付申购款项，申购确认

C、投资人递交申购申请，申购确认

D、投资人递交申购申请，申购成立

参考答案：B

3.关于廉洁公正的要求，以下行为正确的是( )

A.利用基金财产为所在机构谋取利益

B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排

C.拒绝接受利益相关方的回扣

D.利用商业机会为大客户创造额外收益

参考答案：C

4.根据《证券投资资金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是( )。

A.日常机构有权召集基金份额持有人大会

B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构

D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

参考答案：C

5.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是( )。

I公司重大关联交易

II基金重大关联交易

III公司审计事务

Ⅳ基金审计事务

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、 II、III

参考答案：A

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