基金从业资格

2018年基金从业预约考试真题及答案解析

1.在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内含收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述不正确的是(　　).

A. 它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率

B. 这种方法能准确地衡量债券的实际回报率

C. 在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率

D. 到期收益率的计算没有考虑税收的因素

答案：B

2.关于收益率曲线叙述不正确的是(　　).

A. 将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

B. 它反映了债券偿还期限与收益的关系

C. 理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

D. 收益率曲线总是斜率大于零

答案：D

3.从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特瑞纳指数实际上是无风险收益率与(　　)连线的斜率.

A.市场组合

B.风险收益率

C.组合收益率

D.基金组合

答案：D

4.夏普指数以(　　)作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率.

A.方差

B.贝塔值

C.标准差

D.波动率

答案： C

5.夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是(　　).

A.全部风险

B.不可控制风险

C.市场风险

D.股票市场风险

答案：C

6.基金收益率与基准收益率之间的差异收益率的标准差，通常被称为(　　)，反映了积极管理的风险.

A.误差项系数

B.跟踪误差

C.绝对误差

D.相对误差

答案：B

7.开放式基金份额的申购采用(　　).

A.已知价法

B.未知价法

C.以上两种方法中的任何一种

D.以上两种方法均不正确

答案： B

8.基金管理人选择进行披露信息的报刊在多长时间内不得更换(　　).

A.6个月

B.1个会计年度

C.2个会计年度

D.3个会计年度

答案： B

9.根据现行“好人举手制度”，发起设立基金管理公司的申请人提交自律承诺书的日期到提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于(　　).

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

答案：D

10.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告(　　).

A.10%以上

B.20%

C.30%

D.50%

答案：C

11.证券投资基金的主要特征包括(　　).

A.集合投资

B.专业管理

C.组合投资、分散风险

D.制衡机制

E.利益共享、风险共担.

答案： A B C D E

12.关于开放式基金，下列哪些说法是正确的(　　).

A.开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化.

B.开放式基金没有固定的存续期限

C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高

D.开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险，无二级市场风险.

E.开放式基金具有独立法人资格

答案：A B C D

13.下列关于公募基金的说法，那些是正确的(　　).

A.募集对象不固定

B.涉及众多投资人

C.监管机构实行严格的审批或核准制

D.监管机构一般实行备案制

E.允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介

答案：A B C E

14.根据基金投资范围不同，基金可分为(　　).

A.股票基金

B.雨伞基

C.债券基金

D.货币市场基金

E.混合基金

答案：A C D E

15.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，有下列事项之一的，应当召开基金份额持有人大会(　　).

A.修改基金契约

B.更换基金管理人

C.更换基金托管人

D.提前终止基金

E.与其它基金合并;

答案：A B C D E

16.我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时，从事以下行为(　　).

A.将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券

B.从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以

C.动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款

D.从事证券信贷业务;从事证券信用交易.

E.进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金持有人的利益等

答案： A B C D E

17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是下列哪些机构(　　).

A.股份制商业银行

B.证券公司

C.信托投资公司

D.保险公司

E.基金管理公司

答案：B C E

18.封闭式基金的发行按发行对象和发行范围来划分，可分为(　　).

A.网上发行

B.网下发行

C.公募发行

D.私募发行

E.自办发行

答案： C D

19.封闭式基金募集成功的条件是(　　).

A.募集资金超过该基金批准规模80%

B.募集资金超过该基金批准规模90%

C.募集数额不少于2亿元

D.募集数额不少于5亿元

E.募集期到期

答案： A C

20.开放式基金转托管业务的办理过程可分为(　　).

A.一步转托管

B.两步转托管

C.三步转托管

D.四部转托管

E.五部转托管

答案：A B

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