基金从业资格

1.下列关于净额结算原则的说法中，错误的是()。

A.净额结算又称差额清算，分为双边净额结算和多边净额结算

B.双边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵

C.多边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵

D.在引入共同对手方的情况下，计算该结算参与人相对于共同对手方的双边净额结算结果也相当于实现了多边净额结算

答案：C

2.下列选项中，不属于银行间债券市场的交易制度的是()。

A.公开市场一级交易商制度

B.做市商制度

C.共同对手方制度

D.结算代理制度

答案：C

3.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按()元收取;B股每股交易佣金不足1美元的，按()美元收取。

A.4;1

B.5;1

C.4;0

D.5：0

答案：B

4.下列关于证券交易印花税的说法中，正确的是()。

A.由中国结算公司在同投资者办理交收的过程中代为扣收

B.由中国结算公司统一向征税机关缴纳

C.只对受让方按1‰征收，对出让方不再征收

D.上海证券交易所和深圳证券交易所的收费标准相同

答案：B

5.下列关于证券登记结算机构的说法中，错误的是()。

A.是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

B.必须经国务院证券监督管理机构批准设立

C.机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务

D.机构设会员大会、理事会和专门委员会

答案：D

6.我国证券市场目前已经实行了货银对付制度的有()。

Ⅰ.权证

Ⅱ.ETF

Ⅲ.A股

Ⅳ.基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7.下列关于中央结算公司的职能的说法中，错误的是()。

Ⅰ.为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券

Ⅱ.负责维护中债综合业务平台的正常运行

Ⅲ.为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务

Ⅳ.为市场的投资者提供报价平台

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

8.托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列说法正确的是()。

Ⅰ.具备安全保管资产的条件

Ⅱ.最近5年没有收到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

Ⅲ.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

Ⅳ.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

9.回购是银行间债券市场的交易品种，下列说法正确的是()。

Ⅰ.回购分为质押式回购和买断式回购

Ⅱ.买断式回购与质押式回购的主要区别在于标的券的所有权归属不同

Ⅲ.首期结算日应计利息是指买断式回购中，回购债券自上次付息日至首期结算日为止累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息

Ⅳ.到期结算日应计利息是指买断式回购中，回购债券白上次付息日至首期结算日为止累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

10.下列选项中.采用托管人结算模式的托管资产类型的有()。

Ⅰ.证券投资基金

Ⅱ.证券公司集合资产管理计划

Ⅲ.证券公司单一客户资产管理计划

Ⅳ.信托计划

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

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