基金从业资格

1.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满()年。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案：A

2.反馈审核阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈。其工作流程不包括()。

A.全国股转系统接收材料

B.全国股转系统审查反馈

C.全国股转系统出具审查意见

D.分配股票代码

答案：D

3.收盘自动匹配成交是指在每个收盘日()将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。

A.14：00

B.15：00

C.15：30

D.16：00

答案：B

4.股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成，下列关于这四部分的说法错误的是()。

A.在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让方与受让方达成初步意向，股权回购才会正式发起。

B.股权回购协商的过程的关键是定价与融资，而各个环节的连接与配合也直接关系到收购能否顺利完成，阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》

C.根据国家有关法律法规，所有股权回购交易需经政府主管部门批准后方可实施。

D.股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据《公司登记管理条例》的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记

答案：C

5.清算退出主要有两种方式：解散清算和破产清算，根据《公司法》的规定，出现以下情形时，公司应当进行解散清算，下列说法错误的是()。

A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

B.股东会或者股东大会决议解散

C.公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

D.公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权百分之二十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持

答案：D

6.项目退出通常需要选择适当的退出时机，下列关于项目退出的一般顺序排列正确的是()。

Ⅰ.最终进行交易结算并进行退出后的评估与评价

Ⅱ.评估公开上市、股权转让等不同退出路径的收益

Ⅲ.设计退出方案

Ⅳ.进行退出启动前的准备

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、I

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

答案：B

7.股权投资基金的退出方式有()。

Ⅰ.上市转让退出

Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出

Ⅲ.协议转让退出

Ⅳ.清算退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

8.股权投资基金项目退出的意义有()。

Ⅰ.实现投资收益，控制风险

Ⅱ.促进投资循环，保持资金流动性

Ⅲ.评价投资活动，体现投资价值

Ⅳ.控制企业的经营和管理权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、IV

答案：A

9.下列属于境内IPO市场的是()。

Ⅰ.主板市场

Ⅱ.创业板市场

Ⅲ.中小企业板市场

Ⅳ.新三板挂牌市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

10.目前，我国证券交易所的主要交易机制包括()。

Ⅰ.竞价交易机制

Ⅱ.大宗交易机制

Ⅲ.要约收购机制

Ⅳ.协议转让机制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

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