基金从业资格

1.投资人申购基金的行为生效后，才能享有基金份额持有人的权利，以下说法中正确的是()。

A. 基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效

B. 投资人交付申购款项，申购生效

C. 投资人受到基金管理公司发送的申购成功的通知时，申购生效

D. 投资人填写申购申请表并签字，申购生效

2.基金注册登记机构的主要职责包括()。

Ⅰ基金份额登记Ⅱ基金发放红利Ⅲ基金估值核算Ⅳ基金投资交割

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅰ

3、关于基金从业人员职业道德中“忠诚尽责”的内涵，以下说法()项是正确的。

I.忠诚尽责包括廉洁公正;II.对企业忠诚，实际上就是对职业的忠诚;III.坚持公正履职，对监管机构不合理的监管意见可以暂不执行

A. I、II

B. I、II、III

C. I、III

D. II、III

4.以下不属于基金与其他金融工具比较的差异是()。

A. 反映的经济关系不同

B. 所筹集资金的投向不同

C. 投资收益风险大小不同

D. 投资主体不同

5.下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。I未知价原则;II已知价原则;III份额申购、份额赎回原则;IV金额申购、份额赎回原则

A. I、III

B. I、IV

C. II、III

D. II、IV

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