基金从业资格

基金管理公司内部控制属于教材第十六章(基金的募集、交易与登记)中内容，考纲要求掌握基金募集的概念与程序、掌握基金合同生效的条件。

◇概念解析

一、基金募集程序：申请→注册→发售→基金合同生效

注册制度：公募基金应当经中国证监会注册;

注册审查：证监会自受理公募基金的募集注册申请之日起6个月内审查

二、基金的发售条件

1、基金募集申请经注册后，方可发售基金份额;

2、基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理

3、基金管理人应在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

4、对基金募集所进行的宣传推介活动，符合法律法规的规定。

三、基金的募集期限

基金管理人应自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集超过6个月开始募集：原注册的事项未发生实质性变化的，应当报证监会备案;发生实质性变化的，应当向证监会重新提交注册申请。

基金募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前，不得动用。

四、基金的合同生效

封闭式基金：募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上;基金份额持有人人数达到200人以上;

开放式基金：募集份额总额不少于2亿份;基金募集金额不少于2亿元人民币;基金份额持有人的人数不少于200人;

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，

自收到验资报告之日起10日内，向证监会提交验资报告，办理备案手续。

证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认。

证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

基金管理人应在收到证监会确认文件的次日予以公告。

五、基金募集失败

基金管理人应当承担下列责任：以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

◇习题精选

1.关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是( )。

A.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立并生效

B.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立;自基金管理人向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后生效

C.合同自签署之日起成立并生效

D.合同自完成基金备案手续后成立并生效

参考答案：B

参考解析：投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立;基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效。

2.基金的募集一般要经过()四个步骤。

A.基金募集的申请、基金募集的注册、基金份额的发售、基金验资

B.基金募集的申请、基金募集的审批、基金份额的发售、基金合同的生效

C.基金募集的申请、基金募集的注册、基金份额的发售、基金合同的生效

D.基金募集的申请、基金募集的审批、基金募集的注册、基金验资

参考答案：C

参考解析：

3.基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起( )日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

A.3,3

B.10,10

C.10,5

D.5,10

参考答案：B

参考解析：基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

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