基金从业资格

1.下列对于场内货币基金的说法中，错误的是()。

A.申赎型场内货币市场基金的计息规则是“算头不算尾”

B.交易型场内货币市场基金买卖的计息规则是“算头不算尾”

C.交易型场内货币市场基金申赎的计息规则是“算尾不算头”

D.交易兼申赎型场内货币市场基金的计息规则是“算头不算尾”

2.基金管理人内部控制有下列总体目标()。

Ⅰ.形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

Ⅲ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

Ⅳ.提高证券市场运行效率

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列说法正确的是()。

Ⅰ.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标

Ⅱ.审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则

Ⅲ.公开原则要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

Ⅳ.公平原则要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.所谓内幕信息是指能够影响证券价格的()。

A.内部信息

B.内部人信息

C.重要非公开信息

D.以上都是

5.基金上市交易公告书主要披露下列事项()。

Ⅰ.基金募集情况与上市交易安排

Ⅱ.持有人户数

Ⅲ.持有人结构及前10名持有人

Ⅳ.基金财务状况

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

1.答案：D

解析：相对于普通货币市场基金，其申赎的资金使用效率较高。计息规则：“算头不算尾”;交易型场内货币市场基金：买卖“算头不算尾”;申赎“算尾不算头”;交易兼申赎型场内货币市场基金：计息规则：“算尾不算头”。

2.答案：C

解析：内部控制的总体目标如下：(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;(二)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展;(三)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

3.答案：D

解析：根据教材上册第四章第1节基金监管的基本原则，以上说法均正确。

4.答案：C

解析：所谓内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。

5.答案：D

解析：基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。

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