基金从业资格

巨额赎回处理属于第十六章(基金的募集、交易与登记)中内容，考纲要求理解巨额赎回处理等。

概念解析

1、巨额赎回的认定

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%

净赎回申请=(赎回申请+基金转换中该基金的转出申请)-(申购申请+基金转换中该基金的转入申请)

2、巨额赎回的处理

(1)接受全额赎回: 管理人认为有能力兑付

(2)部分延期赎回

①管理人可在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。

②未受理部分

延迟至下一开放日办理，但不享有赎回优先权;以下一开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额。

③立即向证监会备案，在3个工作日内公告

(3)连续2个开放日以上发生巨额赎回：可暂停接受赎回申请

(4)已接受赎回：可延缓支付赎回款项，≤ 20个工作日

习题精选

1.基金连续2个开放日发生巨额赎回，以下说法错误的是( )。

A.管理人认为有必要的，可以暂停接受赎回申请

B.管理人认为全额兑付有困难的，可以对部分赎回申请延期办理

C.管理人认为有能力兑付的，可以接受全额赎回申请

D.已经接受的赎回申请应当在正常支付时间内兑付

1.D

解析：已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。

2.基金出现巨额赎回情形时，以下表述正确的是( )。

A.基金管理人可以根据当时资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回

B.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案

C.基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请

D.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回

2.A

解析：出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

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