基金从业资格

1.下列关于QFII基金托管人应具备的条件，说法不正确的是( )。

A.设有专门的资产托管部

B.实收资本不少于50亿元人民币

C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

2.按照持有人权利的性质分类，权证可分为( )。

A.股权类权证和债权类权证

B.认股权证和备兑权证

C.认股权证和认购权证

D.认购权证和认沽权证

3.基金卖出股票时按照( )的税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。

A.1‰

B.3‰

C.5‰

D.1.5‰

4.一般的，对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析应包括( )等方面。

Ⅰ.基金持仓结构分析

Ⅱ.基金份额变动分析

Ⅲ.基金投资风格分析

Ⅳ.基金盈利能力和分红能力、收入和费用分析

A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ

5.信息比率是单位跟踪误差所对应的( )。

A.超额收益

B.绝对收益

C.相对收益

D.部分收益

6.基金的绝对收益的计算指标有( )。

Ⅰ.平均收益率

Ⅱ.持有区间收益率

Ⅲ.信息比率与跟踪误差

Ⅳ.现金流和时间加权收益率

A.Ⅱ，Ⅳ

B.Ⅰ，Ⅲ

C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

7.投资风险中的购买力风险又被称为( )。

A.经济周期性波动风险

B.利率风险

C.汇率风险

D.通货膨胀风险

8.下列关于保证金交易的说法中，正确的是( )。

A.在我国，保证金交易被称为“融资融券”

B.融资即投资者借入资金购买证券，也叫卖空交易

C.融券即投资者借入证券卖出，也称买空交易

D.与买空交易一样，在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于100%

9.下列关于信用利差特点的说法中，正确的是( )。

Ⅰ.信用利差随着期限增加而扩大

Ⅱ.信用利差随着经济周期的扩张而扩张

Ⅲ.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化

Ⅳ.信用利差受经济预期影响

A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

10.在目前我国债券市场的质押式回购中，( )回购是交易量最大、最为活跃的品种。

A.3天

B.5天

C.1天和7天

D.2天和6天

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