基金从业资格

1、()是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。

A、直接投资　 　B、一级投资　 　C、二级投资 　　D、资本投资

答案：C　　解析：本题答案为C，二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资;直接投资，是指母基金直接进行股权投资。在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资;一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者;投资资本是指所有投资者投入企业经营的全部资金的账面价值，包括债务资本和股本资本。

2、股权投资母基金的业务主要包括()。

I.一级投资 　　II.间接投资　 　III.二级投资　 　IV.直接投资

A、I、II、III　 B、I、III、IV　 C、I、II、IV　 D、I、II、III、IV

答案：B解析：股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。

3、实务中，()通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。

I、信托计划　 Ⅱ、资管计划　 Ⅲ、契约型基金 　Ⅳ、公司型基金

A、I、Ⅱ、Ⅲ 　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　C、I、Ⅱ、Ⅳ 　D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A解析：实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。

4、()的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。

A、有限责任公司　B、股份有限公司　C、有限合伙企业　D、无限责任公司

答案：A 解析：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。有限合伙企业的投资人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

5、()是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金。

A、合格境内普通合伙人　 B、合格境外普通合伙人

C、合格境内有限合伙人 　　D、合格境外有限合伙人

答案：D　　解析：合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金。

6、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单 位投资者，要求其净资产不低于( )万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。

A 100 ;60 ;50 B 1000;300;50 C 1000;100;50 D 500 ;300;100

【答案】B【解析】根据中国证监会的规 定，对于股权投资基金的单 位投资者，要求其净资产不低于1000 万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

7、被严格禁止的基金拆分类型包括(　　)。

Ⅰ.份额拆分 Ⅱ.资产拆分 Ⅲ.负债拆分 Ⅳ.收益权拆分

AⅠ、Ⅲ BⅡ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ DⅠ、Ⅳ 【答案】D【解析】基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分，两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。故本题正确答案为D。

8、关于 我国 股权投资基金投资者人数限制 的说法，错误的是 ( )

A公司型基金中有限公司：不超过50人

B公司型基金中股份公司：不超过200人

C合伙型基金：不超过1000人 D契约型基金：不超过200人

【答案】C【解析】目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：

(1)公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人 ;

(2)合伙型基金：不超过50人 ; (3)契约型基金：不超过200人

9、基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过(　　)的产品备案系统进行备案。

A中国期货业协会 B中国证券监督管理委员会

C中国证券登记结算有限公司 D中国证券投资基金业协会

【答案】D【解析】按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。故本题正确答案为D。

10、下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是(　　)。 A北京 B天津 C重庆 D广州

【答案】D【解析】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点。故本题正确答案为D。

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