基金从业资格

1、下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过方能作出决议的事项是()。

A.提高股票最低持仓比例限制

B.提前终止基金合同

C.将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述

D.调整可投债务的评级标准

参考答案：B

参考解析：转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

2、运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内的证券，应当遵循( )原则，防范利益冲突。

A.货银对付

B.共同对手方

C.基金管理人利益优先

D.基金份额持有人利益优先

参考答案：D

参考解析：运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。

3、基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构()。

A.核准

B.重新注册

C.审批

D.备案

参考答案：D

参考解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案;发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。

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