基金从业资格

第 1 题 契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下 ( ) 属于与股权投资业务有关的内容。

A.交易及清算交收安排

B.违约责任

C.私募基金财产的估值和会计核算

D.当事人及其权利义务基金的费用与税收参考答案： D

第 2 题 清算退出的程序是 ( ) 。

A.调查和清理公司财产 - 制订清算方案 - 了结公司债权、债务 - 分配公司剩余财产

B.制订清算方案 - 调查和清理公司财产 - 了结公司债权、债务 - 分配公司剩余财产

C.调查和清理公司财产 - 了结公司债权、债务 - 制订清算方案 - 分配公司剩余财产

D.调查和清理公司财产 - 提交股东大会 - 制订清算方案 - 分配公司剩余财产参考答案： A

第 3 题 监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的 ( ) 责任。

A.单独

B.连带

C.监督

D.重大

参考答案： B

第 4 题 根据我国《公司法》，下列说法属于公司合并程序的是 ( ) 。Ⅰ . 合并各方签订合并协议

Ⅱ. 编制资产负债表及财产清单

Ⅲ . 自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人Ⅳ . 自作出合并决议之日起 30 日内在报纸上公告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参 考 答 案 ： C Ⅰ . 月度财务报告Ⅱ . 季度财务报告

Ⅲ . 年度及财务报告Ⅳ . 重大事项报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： B

第 6 题 符合下列条件之一的股权投资基金管理人 ( 含创业投资基金管理人 ) 的高级管理人员， 可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括 ( ) 。

Ⅰ . 从事私募股权投资 ( 含创业投资 )6 年及以上， 且参与并成功退出至少两个项日： 符合本条件的， 需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式

Ⅱ. 担任过上市公司或实收资本不低于 10 亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业 12 年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方

式

Ⅲ . 从事经济社会管理工作 12 年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明

Ⅳ . 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究 12 年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： D

第 7 题 股权投资母基金的特点和作用有 ( ) 。

A.分散风险 ; 专业管理

B.投资机会 ; 规模优势

C.富有经验 ; 资产规模

D.以 上 都 是 参考答案： D

第 8 题 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有 ( ) 。

Ⅰ . 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅱ . 办理基金备案手续

Ⅲ . 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

Ⅳ . 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： D

第 9 题 股份有限公司的权力机构是 ( ) 。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.职工代表大会参考答案： A

第 10 题 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司 ( ) 。

A.法定公积金

B.任意公积金

C.盈余公积金

D.资本公积金参考答案： D

第 11 题 股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现 ( )问题。

Ⅰ . 财务报表质量不佳Ⅱ . 管理层出现变动Ⅲ . 缺少预算和计划

Ⅳ . 销售及订货出现重大变化

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： D

第 12 题 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前 ( ) 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.7

B.20

C.30

D.60

参考答案： C

第 13 题 以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是 ( ) 。

A.财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况

B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险

C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测

D.经常采用趋势分析和结构分析工具参考答案： B

第 14 题 母基金发展初期，主要从事 ( ) ， ( ) 是母基金的本源业务。

A.初级投资 ; 初级投资

B.一级投资 ; 一级投资

C.一级投资 ; 二级投资

D.初级投资 ; 二级投资参考答案： B

第 15 题 募集行为包括 ( ) 等活动。

A.推介基金、发售基金份额

B.办理投资者认 / 申购 ( 认缴)

C.份额登记、赎回 ( 退出 )

D.以 上 都 对 参考答案： D

参考解析：募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认 / 申购( 认缴 ) 、份额登记、赎回 ( 退出 ) 等活

动。

第 16 题 代表基金份额 ( ) 以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额

持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 ( ) 以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

A.5%;10%

B.10%;10%

C.15%： 5% D.20%： l5%

参考答案： B

第 17 题 在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务

资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动， 其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含 ( ) 等活动。

Ⅰ . 推介基金

Ⅱ. 发售基金份额 ( 权益 )

Ⅲ . 办理基金份额 ( 权益 ) 认缴Ⅳ . 退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： D

第 18 题 基金业协会应当及时注销基金管理人登记的情况有 ( ) 。Ⅰ . 依法解散

Ⅱ. 被依法撤销

Ⅲ . 被依法宣告破产Ⅳ . 基金管理人信息变更

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： A

第 19 题 《法律意见书》报送后，私募基金管理人 ( ) 其提交的私募登记申请材料。

A.可以部分修改

B.不得修改

C.可以全部修改

D.以上都不正确参考答案： B

第 20 题 普通合伙企业的合伙人 ( ) ，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。

A.执行合伙事务时有不正当行为

B.因过失给合伙企业造成损失

C.认缴出资只实缴一部分的

D.合伙人难以联系的参考答案： A

21.目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集 ( 私募 ) ，基金管理人、基金销售机构不得通过 ( ) 等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

Ⅰ . 报刊Ⅱ . 电台Ⅲ . 电视Ⅳ . 互联网

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】 D

22.同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持 ( ) 管理原则。

A.同一化

B.专业化

C.标准化

D.专门化

【答案及解析】 B

23.股权投资基金管理人不得兼营 ( ) 。Ⅰ . 可能与证券投资业务存在冲突的业务Ⅱ . 可能与投资基金业务存在冲突的业务

Ⅲ . 与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

Ⅳ . 尽量避免兼营其他非金融业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】 B

24.中国证券投资基金业协会在 ( ) 等环节，对创业投资基金采取区别于他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

Ⅰ . 基金管理人登记Ⅱ . 基金备案

Ⅲ . 投资情况报告要求

Ⅳ . 会员管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】 D

25.公司是企业法人，有 ( ) 。Ⅰ . 独立的法人财产

Ⅱ . 享有法人财产权Ⅲ . 享有法人决策权

Ⅳ . 公司以其全部财产对公司的债务承担责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】 C

26.有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表 ( ) 以上表决权的股东通过。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但是公司章程另有规定的除外。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.2/3

【答案及解析】 D

27.公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取 ( ) 。

A.住房公积金

B.法定公积金

C.公益金

D.任意公积金

【答案及解析】 D

28.公司每一纳税年度的收入总额，减除 ( ) 后的余额，为应纳税所得额。

A.不征税收入

B.免税收入

C.各项扣除

D.以及允许弥补的以前年度亏损

【答案及解析】 D

29.( ) 不得成为普通合伙人。Ⅰ . 国有独资公司

Ⅱ . 国有企业Ⅲ . 上市公司

Ⅳ . 公益性的事业单位、社会团体

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】 D

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