基金从业资格

第1题： 私募基金管理人发生重大事项的应当在个( )工作日内向基金业协会报告，

A、10

B、3 C、5 D、15

正确答案：A 发生重大事项的，应当在个10工作日内向基金业协会报告.

第2题： 股权投资基金的项目主要来源有( )。

Ⅰ、依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点

Ⅱ、与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资

Ⅲ、跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

Ⅳ、参加各省主办的股权基金投资交流大会，获取信息。

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：B 股权投资基金的项目主要有三个来源：

(1)依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点;

(2)与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资;

(3)跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息。

第3题： ( )，即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。

A、解散清算B、破产清算

C、投资转让D、破产退出

正确答案：B 破产清算，即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。

第4题： 1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为全球第一家以( )形式运作的( )。

A、契约、股权投资基金B、公司、股权投资基金

C、契约、创业投资基金D、公司、创业投资基金

正确答案：D 1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

第5题： 1998年民建中央向当年全国政协会议提交了后来被称为“政协一号提案”的( )对于促进社会各界对创业投资的关注和重视，起到了积极作用。

A、《关于加快发展我国产业投资事业的提案》

B、《关于加快发展我国股权投资事业的提案》

C、《关于加快发展我国企业投资事业的提案》

D、《关于加快发展我国风险投资事业的提案》

正确答案：D 1998年民建中央向当年全国政协会议提交了后来被称 为“政协一号提案”的《关于加快发展我国风险投资事业的提案》对于促进社会各界对创业投资的关注和重视，起到了积极作用。

第6题： 我国信托法是在( )年正式实施。

A、2001 B、2009

C、2007 D、2000

正确答案：A 2001年正式实施信托法。

第7题： 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过( )的人数同意。

A、1/2 B、1/3

C、2/3 D、2/7

正确答案：A 《公司法》中有限责任公司的股权转让规则：第七十一条，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

第8题： ( )被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

A、美国创业投资协会(NVCA)

B、美国小企业管理局(SBA)

C、“小企业投资公司计划”(SBIC)

D、美国研究与发展公司(ARD)

正确答案：D 1946年成立的美国研究与发展公司(ARD),被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在。

第9题： ( )年以后，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大。

A、2007 B、2008

C、2009 D、2010

正确答案：C 2009年以后，内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大。

第10题： ( )的原理是公司的价值等于其预期未来全部现金流的现值总和。

A、DCF方法B、P/S法

C、EVA法D、P/B法

正确答案：A DCF方法的原理是公司的价值等于其预期未来全部现金流的现值总和。

第11题： 2013年1月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业投资基金的差异化监管安排，欧盟另行发布了( )。

A、《多德-弗兰克法案》

B、《泛欧金融监管改革法案》

C、《创业投资基金管理人指引》

D、《另类基金管理人指引》

正确答案：C 2013年1月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢， 为建立对创业投资基金的差异化监管安排，欧盟另行发布了《创业投资基金管理人指引》。

第12题： ( )年以后，内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金，人民币股权投资资金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大。

A、2012 B、2009

C、2007 D、2008

正确答案：B 2009年以后，内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金，人民币股权投资资金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大。

第13题： 2011年6月通过了( )，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。

A、《另类基金管理人指引》B、《泛欧金融监管法案》

C、《创业投资基金管理人指引》D、《多德一弗兰克法案》

正确答案：A 2011年6月通过了《另类基金管理人指引》，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。

第11题： 根据《创投办法》，私募股权投资基金企业对单个项目的投资不得超过私募股权投资基金企业总资产的( )

A、10% B、30%

C、20% D、19%

正确答案：C 不得超过私募股权投资基金企业总资产的20%.

第15题： 按照合伙协议的约定或者经( )合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。

A、三分之二以上

B、三分之一以上

C、全体

D、二分之一以上

正确答案：C 按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。

第16题： 按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托-个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行( )。

A、法律事务B、对外事务

C、经营事务D、合伙事务

正确答案：D 根据《合伙企业法》按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。

第17题： 按照人民银行的规定，企业账户设立后，必须经过( )小时， 才可以对外进行划款。

A、18 B、72

C、12 D、21

正确答案：B 按照人民银行的规定，企业账户设立后，必须经过72小时，才可以对外进行划款。

第18题： 下列说法错误的是( )

A、外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。

B、外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。

C、外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。

D、外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

正确答案：C 外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。所以C错误

第19题： 2013年6月，中央编办发出( )，明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

A、《关于私募股权基金宙核职责分工的通知》

B、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

C、《关于私募股权基金监管职责分工的通知》

D、《关于私募股权基金备案职委分工的通知》

正确答案：B 2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

第20题： 下列属于基金外包服务的基础业务内容的是( )。

A、基金份额登记、估值核算

B、清算交收

C、风险及绩效分析

D、向基金管理人提供客户报告

正确答案：A 基金外包服务包括以下主要内容：销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

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