基金从业资格

1、市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是()。

A、行动方案

B、预算

C、控制

D、市场营销战略

正确答案： A

【解析】市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是行动方案。

2、夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是()。

A、全部风险

B、非系统风险

C、市场风险

D、股票市场风险

正确答案： C

【解析】夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险。

3、特定客户资产管理业务，在一个委托投资期间内，资产管理人业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的()。

A、[0.1]

B、[0.15]

C、[0.2]

D、[0.25]

正确答案： C

【解析】在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%。

4、消极型股票投资策略以()为理论基础。

A、技术分析

B、基本分析

C、市场异常策略

D、有效市场假说

正确答案： D

【解析】消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础。

5、多个影响因素的灵敏度系数及各因素的风险溢价，可以通过()预测证券的收益。

A、资本资产定价模型

B、均值方差模型

C、套利定价模型

D、詹森模型

正确答案： C

【解析】考察套利定价模型的应用。

6、基金交易价格主要反映在()。

A、买卖基金时支付费用的高低

B、基金发行时的份额净值

C、基金发行时的价格

D、促销手段

正确答案： A

【解析】基金交易价格主要反映在买卖基金时支付费用的高低。

7、基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的()。

A、[0.05]

B、[0.1]

C、[0.15]

D、[0.2]

正确答案： D

【解析】基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。

8、我国《证券投资基金法》自()起施行。

A、[2003年6月1日]

B、[2004年6月1日]

C、[2004年7月1日]

D、[2003年7月1日]

正确答案： B

【解析】考察我国基金发展的历程。200年6月1日开始实施的《证券投资基金法》，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

9、()发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。

A、威廉?夏普

B、约翰?林特耐

C、简?摩辛

D、哈理?马柯威茨

正确答案： D

【解析】哈理?马柯威茨发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。

10、信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括()。

A、记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息

B、具备交易清算、资金处理的能力

C、监管系统信息报送

D、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

正确答案： D

【解析】信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括：系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

11、以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是()。

A、长期稳定持有模拟市场指数的证券组合

B、证券市场不总是有效的

C、期望获得市场平均收益

D、证券价格的未来变化无法估计

正确答案： B

【解析】采用被动管理方法的管理者认为证券市场是有效的。

12、基金绩效衡量的基础在于假设()。

A、普通投资者比基金经理具有信息优势

B、基金经理比普通投资大众具有信息优势

C、基金经理比机构投资者具有信息优势

D、机构投资者比基金经理具有信息优势

正确答案： B

【解析】基金绩效衡量的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有信息优势。

13、目前，我国货币市场基金的收益一般()结转损益。

A、逐月

B、按季度

C、逐日

D、根据需要

正确答案： C

【解析】按固定价格报价的货币市场基金一般逐日结转损益。

14、积极型股票投资战略以获取市场超额收益为目标和()三类。

A、综合分析基金从业资格考试真题及答案

B、资本市场理论

C、线性动态模型

D、市场异常策略

正确答案： D

【解析】主要包括以技术分析为基础的投资策略、以基本分析为基础的投资策略。

15、证券交易所资金清算的交易数据通过()传送。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、卫星系统

D、交易所系统

正确答案： C

【解析】证券交易所资金清算的交易数据通过卫星系统传送。

16、关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是()。

A、抽样复制

B、现金留存

C、基金分红

D、流动性

正确答案： D

【解析】流动性不会导致跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。基金从业资格证真题

17、股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于()。

A、投资者的风险承受能力不同

B、对"人(投资者)是否能够战胜市场”这一问题的不同回答

C、是否构造投资组合

D、是否采取系统化的投资战略

正确答案： B

【解析】根据对市场有效性的不同判断，可以将股票投资组合策略分为两大类：一类是以战胜市场为目的的积极型股票投资组合策略;另一类是以获得市场组合收益为目的的消极型股票投资组合策略。由此可见，股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于对“人(投资者)是否能够战胜市场”这一问题的不同回答。

18、()多属阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内迅速和较大量地购买某一基金产品。

A、人员推销

B、广告促销

C、营业推广

D、公共关系

正确答案： C

【解析】营业推广是多属阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内迅速和较大量地购买某一基金产品。

19、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。

A、一个月

B、两个月

C、三个月

D、六个月

正确答案： A

【解析】《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于一个月，这是考核基金评价业务的禁止行为。

20、基金绩效衡量的意义在于()。

A、实现收益最大化

B、为进一步的投资选择提供决策依据

C、规避风险

D、碱少损失

正确答案： B

【解析】投资者需要根据基金经理的投资表现了解基金在多大程度上实现了投资目标，监测基金的投资策略，并为进一步的投资选择提供决策依据，投资顾问需要依据基金的投资表现向投资者提供有效的投资建议。

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