基金从业资格

1.股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括 ( ) 、会计师事务所等。

A.基金托管机构

B.基金销售机构

C.律师事务所

D.以上都是

【答案及解析】 D

股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

2.股权投资基金的投资者应当为 ( ) 。

A.具备相应风险识别能力

B.具备风险承担能力

C.合格投资者

D.以上都是

【答案及解析】 D

股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。

3.股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、 ( ) 等。

A.金融机构、社会保障基金

B.企业年金、社会公益基金

C.政府引导基金、母基金

D.以上都是

【答案及解析】 D

股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、 工商企业、 金融机构、 社会保障基金、 企业年金、 社会公益基金、政府引导基金、母基金等。

4.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用， ( ) 等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

A.基金产品的设计

B.基金份额的销售与备案

C.基金资产的管理

D.以上都是

【答案及解析】 D

股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

5.股权投资基金管理人最主要的职责是 ( ) 。

A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

C.以上都是

D.以上都不是

【答案及解析】 C

股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

6.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按 ( ) 的一定比例计付。

A.投资收益

B.按约定的

C.按承诺的

D.以上都是

【答案及解析】 A

股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按投资收益的一定比例计付。

7.投资者在获得约定的 ( ) 收益率后，管理人才能获得业绩报酬。

A.最少

B.门槛

C.最高

D.以上都是

【答案及解析】 B

常见做法是，投资者在获得约定的门槛收益率后，管理人才能获得业绩报酬。

8.股权投资基金的服务机构主要包括 ( ) 、会计师事务所等。

A.基金托管机构

B.基金销售机构

C.律师事务所

D.以上都是

【答案及解析】 D

股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

9.股权投资基金销售机构，应当为 ( ) 的机构。

A.在中国证监会注册

B.取得基金销售业务资格

C.已成为中国证券投资基金业协会会员

D.以上都是

【答案及解析】 D

股权投资基金销售机构， 应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

10.( ) 是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.中国证券投资基金业协会

D.包 括 A 和 B

【答案及解析】 D

中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

11.(　　)既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.投资者

D.发起人

答案：C

12.从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督(　　)。

A.基金托管人

B.经理人

C.基金运作人

D.基金管理人

答案：D

13.外币股权投资基金在投资过程中，通常在(　　)设立特殊目的公司作为受资对象，并在(　　)完成项目的投资退出。

A.境内境外

B.境外境外

C.境内境内

D.境外境内

答案：B

14.(　　)(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。

A.股权投资母基金

B.股权投资子基金

C.衍生基金

D.衍生产品

答案：A

15.(　　)可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。

A.合伙型基金

B.契约型基金

C.股权投资基金

D.公司型基金

答案：D

16.(　　)以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.出资人

D.投资者

答案：B

17.合伙型基金是指投资者依据(　　)成立有限合伙企业。

A.《合伙企业法》

B.《公司法》

C.《证券法》

D.以上都是

答案：A

18.我国股权投资基金业在发展早期以(　　)为主。

A.外资股权投资基金和人民币股权投资基金

B.外资人民币股权投资基金和内资人民币股权投资基金

C.外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金

D.以上都是

答案：C

19.在我国，公司法人实体可采取(　　)的形式。

A.有限责任公司或股份有限公司

B.有限责任公司或无限责任公司

C.有限责任公司或合伙制

D.股份有限公司或合伙制

答案：A

20.(　　)不具有法律实体地位。

A.合伙型基金

B.契约型基金

C.股权投资基金

D.公司型基金

答案：B

21.对股权投资基金而言，股权投资的关键环节是()。

A.实现投资收益

B.控制风险

C.实现项目退出

D.公开上市

答案：C

解析：股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节。

22.()退出通常被认为是最为理想的退出方式之一。

A.挂牌转让

B.上市转让

C.清算

D.协议转让

答案：B

解析：总体而言，以上市转让的方式退出可以使股权投资基金获取较高的收益，公开上市使被投资企业价值得到更大程度的实现，资本增值产生的投资回报率较高，因此，上市转让退出通常被认为是最为理想的退出方式之一。

23.下列不属于项目退出意义的是()。

A.实现投资收益，控制风险

B.促进投资循环，保持资金流动性

C.评价投资活动，体现投资价值

D.帮助提升企业的竞争力

答案：D

解析：项目退出的意义有：①实现投资收益，控制风险;②促进投资循环，保持资金流动性;③评价投资活动，体现投资价值。

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